Ém thông tin, loạt doanh nghiệp bị Ủy ban Chứng khoán phạt

Ngày 17/4/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 89/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn (địa chỉ trụ sở chính: Số 14/10 Lê Đại Hành, phường Đông Kinh, thành phố Lạng Sơn, tỉnh Lạng Sơn), cụ thể:

Phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty Cổ phần cấp thoát nước Lạng Sơn không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Nghị quyết số 03/NQ-HĐQT ngày 06/5/2021 về việc thay thế người đại diện theo pháp luật (bổ sung ông Đào Nam Phong là người đại diện theo pháp luật); Công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ trên Báo cáo kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2021).

Phạt tiền 15 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty.

Phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không đầy đủ nội dung, cụ thể: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không trình bày giao dịch giữa Công ty với cổ đông lớn là Công ty Cổ phần Quốc tế Sơn Hà đã trình bày tại mục VII.1b Báo cáo tài chính năm 2021).

Tổng số tiền Công ty Cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn bị phạt là 160 triệu đồng.

Cùng ngày, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 90/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Mía đường Cần Thơ, địa chỉ trụ sở chính: Số 10, đường 1/5, phường Hiệp Thành, thành phố Ngã Bảy, tỉnh Hậu Giang, cụ thể:

Phạt tiền 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty Cổ phần Mía đường Cần Thơ không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu: Báo cáo tài chính quý giai đoạn từ 01/01/2021 đến 30/3/2021, giai đoạn từ 01/4/2021 đến 30/6/2021, giai đoạn từ 01/7/2021 đến 30/9/2021, giai đoạn từ 01/10/2021 đến 31/12/2021, giai đoạn từ 01/01/2022 đến 30/3/2022, giai đoạn từ 01/4/2022 đến 30/6/2022, giai đoạn từ 01/7/2022 đến 30/9/2022, giai đoạn từ 01/10/2022 đến 31/12/2022; Báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm 2021 (giai đoạn từ 01/7/2021 đến 31/12/2021); Báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm 2022 (giai đoạn từ 01/7/2022 đến 31/12/2022); Báo cáo thường niên cho năm tài chính kết thúc vào ngày 30/6/2021 và 30/6/2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022; Văn bản giải trình của Công ty đối với ý kiến không phải là chấp nhận toàn phần của tổ chức kiếm toán tại Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất cho năm tài chính kết thúc vào ngày 30/6/2021 và ngày 30/6/2022 đã được kiểm toán; Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất cho năm tài chính kết thúc vào ngày 30/6/2021 và ngày 30/6/2022 đã được kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021).

Trước đó, ngày 14/4/2023, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 87/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Licogi 166 (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 4, tòa nhà JSC 34, ngõ 164 đường Khuất Duy Tiến, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, Hà Nội), cụ thể:

Phạt tiền: 85 triệu đồng do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật ( Không công bố thông tin (CBTT) đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không CBTT theo quy định trên hệ thống CBTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2021 đã soát xét, BCTC quý 4/2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, BCTC kiểm toán năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2021, BCTC quý 1/2022, BCTC quý 2/2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, BCTC bán niên 2022 đã soát xét, BCTC quý 3/2022, BCTC quý 4/2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 và BCTC năm 2022 đã kiểm toán; CBTT không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2020, BCTC quý 1/2021, BCTC quý 3/2021)

Viết Dinh