HSBC tại Thụy Sỹ vi phạm quy định chống rửa tiền

Cơ quan quản lý cho biết, HSBC tại Thụy Sỹ không thực hiện kiểm tra đầy đủ về nguồn gốc, mục đích hoặc lý lịch các tài sản liên quan của những đối tượng rửa tiền. (Nguồn: The Guardian)

Theo một báo cáo gần đây của Cơ quan Giám sát thị trường tài chính Thụy Sỹ (FINMA), chi nhánh ngân hàng tư nhân của HSBC tại Thụy Sỹ đã vi phạm các quy định chống rửa tiền.

Cuộc điều tra của cơ quan quản lý này đã phát hiện rằng, chi nhánh trên đã không thực hiện đủ các biện pháp để ngăn chặn rửa tiền, bao gồm quy trình quản lý rủi ro và thẩm định khách hàng không đầy đủ.

Các thiếu sót của ngân hàng được phát hiện trong một cuộc kiểm tra định kỳ, cho thấy HSBC không giám sát đầy đủ các khách hàng và giao dịch có rủi ro cao, cũng như không có các cơ chế phù hợp để xác định các hoạt động đáng ngờ. Theo FINMA, những thiếu sót trong việc tuân thủ này có thể đã tạo điều kiện cho các hoạt động rửa tiền.

HSBC đã thừa nhận các phát hiện này và tuyên bố cam kết giải quyết các vấn đề và cải thiện khung tuân thủ của mình. Ngân hàng đã cam kết nâng cao các biện pháp kiểm soát nội bộ và đảm bảo tuân thủ nghiêm ngặt các quy định chống rửa tiền trong tương lai.

FINMA là cơ quan của chính phủ chịu trách nhiệm giám sát các ngân hàng, công ty bảo hiểm, sàn giao dịch chứng khoán và đại lý chứng khoán, cũng như các trung gian tài chính khác ở Thụy Sỹ.

Hoàng Phúc