Không lưu giữ hồ sơ chuyển nhượng trái phiếu, Chứng khoán Everest bị phạt hàng trăm triệu đồng

Công ty Chứng khoán Everest nhiều lần bị xử phạt hành chính do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Thanh tra UBCKNN vừa ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Everest (HNX: EVS) tổng số tiền 177 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Everest đã không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán đối với 2 mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002. Đây là hai mã trái phiếu được phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm. Công ty Chứng khoán Everest không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu. Với hành vi vi phạm này, Công ty cổ phần Chứng khoán Everest bị xử phạt 92,5 triệu đồng.

Ngoài ra, Công ty Chứng khoán Everest bị xử phạt thêm 85 triệu đồng do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin. Cụ thể, công ty đã không gửi báo cáo quý III/2021 của đại lý phát hành trái phiếu đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) theo đúng quy định. Tình tiết tăng nặng với doanh nghiệp này là vi phạm hành chính nhiều lần.

Trước đó vào tháng 11/2024, UBCKNN từng ban hành quyết định xử phạt đối với công ty này về hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định. Công ty Chứng khoán Everest đã công bố thông tin không đúng thời hạn về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với các mã trái phiếu EVSH2123006, EVSH2224001 và EVSH2123007. Công ty đã hoàn tất mua lại trước hạn đối với 3 lô trái phiếu trên vào ngày 31/3/2023, tuy nhiên đến ngày 21/4/2023 mới gửi công bố thông tin về kết quả mua lại cho HNX. Công ty cổ phần Everest bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng.

Ngày 24/3, Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Everest đã thông qua việc miễn nhiệm chức danh Phó Tổng Giám đốc đối với ông Lê Minh Khuê, hiệu lực kể từ ngày 31/03/2025. Theo đó, ông Khuê có trách nhiệm bàn giao các công việc và các tài liệu, hồ sơ liên quan theo chỉ đạo của Tổng Giám đốc trước ngày 28/03/2025.

Quyết định của HĐQT EVS dựa trên đơn xin thôi việc đã được vị Phó Tổng này nộp vào ngày 21/3, vì lý do cá nhân. Ông Khuê cam kết hoàn thành thủ tục chấp dứt hợp đồng lao động cũng như bàn giao các công việc đã thực hiện theo đúng quy định của Điều lệ Công ty và quy định của Pháp luật.

Minh Lâm