KIS bị phạt 137 triệu do cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền

Ngày 9/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (KIS) số tiền 137 triệu đồng.

Nguyên nhân do KIS vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 8/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, KIS cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Trước đó, hồi năm 2022, Chứng khoán KIS bị phạt 250 triệu đồng do chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định khi tư vấn Tân Hoàng Minh phát hành trái phiếu...

Về tình hình kinh doanh, quý 3/2023, các mảng kinh doanh chính của KIS đều tích cực so với cùng kỳ. Doanh thu hoạt động của Công ty tăng 44% so với cùng kỳ, đạt hơn 787 tỷ đồng. Doanh thu môi giới tăng hơn 80%, đạt gần 137 tỷ đồng. Lãi cho vay và phải thu đạt mức tăng 40%.

Mảng tự doanh cũng đạt kết quả tích cực. Cụ thể, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt 471 tỷ đồng, tăng 81% so với cùng kỳ. Dù khoản lỗ tài sản FVTPL tăng 30% lên 408,6 tỷ đồng, KIS vẫn báo lãi tự doanh gần 60 tỷ đồng. Cùng kỳ, Công ty lỗ tự doanh gần 56 tỷ đồng.

Sau cùng, KIS lãi ròng gần 144 tỷ đồng, gấp 6 lần cùng kỳ.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh thu hoạt động của KIS đạt 1.653 tỷ đồng, giảm 16% so với cùng kỳ. Tuy vậy, do chi phí hoạt động giảm mạnh, lãi ròng kỳ này vẫn ghi nhận mức tăng hơn 160% so với cùng kỳ, đạt 328 tỷ đồng.

Tổng tài sản của KIS tới cuối quý 3 đạt hơn 9.886 tỷ đồng, tăng 13% so với đầu năm. Dư nợ cho vay chiếm gần 6.215 tỷ đồng, tăng gần 1.300 tỷ đồng.

Minh An