Lãnh đạo và người nhà mua chui cổ phiếu bị phạt hơn 700 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 742/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Ngân Nhi do có hành vi vi phạm không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Lê Ngân Nhi đã thực hiện giao dịch mua 1,35 triệu cổ phiếu FDC, tương ứng 13,5 tỷ đồng theo mệnh giá vào ngày 11/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Nhi là người liên quan (em gái) của ông Lê Thái Thành – Thành viên Hội đồng quản trị Fideco.

Với hành vi này, bà Nhi bị xử phạt hành chính 270 triệu đồng, đồng thời không được giao dịch chứng khoán trong vòng 4 tháng kể từ khi Quyết định có hiệu lực.

Tương tự, ông Lê Thái Thành bị phạt 100 triệu đồng do không thông báo trước khi thực hiện giao dịch mua tổng cộng 906 nghìn cổ phiếu FDC (tương đương 2,35% vốn) trong 2 ngày 07/06 và 11/06/2024.

Theo báo cáo tình hình quản trị năm 2023, ông Lê Thái Thành đang làm Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc CTCP Quản lý và Phát triển Bất động sản Thái Nam; Thành viên HĐQT CTCP Tập đoàn ASI; Thành viên HĐQT Công ty TNHH Đầu tư Phát triển Bất động sản Kim Nhật Thành; Chủ tịch HĐQT CTCP Thang máy Thái Nam.

Ngoài ra, thực hiện giao dịch “chui” cổ phiếu FDC còn có một lãnh đạo khác của Fideco là ông Hồ Anh Tuấn – Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Fideco. Ông này đã thực hiện mua 1,85 triệu cổ phiếu FDC vào ngày 7/6/2024 mà không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Giá trị lượng cổ phiếu được mua chui này là 18,5 tỷ đồng tính theo mệnh giá.

UBCKNN đã ban hành Quyết định số 741/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Anh Tuấn số tiền 370 triệu đồng. Bên cạnh đó, áp dụng hình thức phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định.

Ngay sau khi lãnh đạo dính án bán chui, 2 cổ đông khác của Fideco đã có đính chính gửi Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE) về thời gian giao dịch. Hai cổ đông này là bà Bùi Thị Vân Nga và ông Nguyễn Tuấn Anh đã mua tổng cộng hơn 3,5 triệu cổ phần của Fideco trong tháng 6/2024.

Theo thông tin công bố trước đó, bà Bùi Thị Vân Nga đã mua 1,85 triệu cổ phiếu FDC trong phiên 11/06, tương đương tỷ lệ sở hữu 4,79%. Còn ông Nguyễn Tuấn Anh mua vào gần 1,7 triệu cổ phiếu FDC (tỷ lệ 4,29%) trong phiên 20/06. Tuy nhiên, trong văn bản đính chính ngày 10/07, bà Nga cho biết ngày giao dịch thực tế là 7/06. Tương tự, ngày giao dịch thực tế của ông Tuấn Anh là 18/06.

Minh Lâm