Mắc một loạt sai phạm, Chứng khoán SmartInvest AAS bị phạt gần 1,4 tỷ đồng

Theo quyết định số 1304/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), một trong những lỗi vi phạm của Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (mã chứng khoán: AAS) là không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty. Tại một số thời điểm, tiền của khách hàng không được quản lý riêng biệt, dẫn đến mức phạt 187,5 triệu đồng.

SmartInvest còn bị xử phạt liên quan đến giao dịch ký quỹ. Cụ thể, công ty đã mở tài khoản ký quỹ cho những đối tượng không đủ điều kiện, bị phạt 65 triệu đồng, và giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ đối với các mã chứng khoán không nằm trong danh sách được phép giao dịch ký quỹ, dẫn đến mức phạt 137,5 triệu đồng.

Một loạt vi phạm khác liên quan đến việc cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận cũng khiến SmartInvest nhận mức phạt cao. Công ty đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ vay tiền mua chứng khoán mà chưa có văn bản chấp thuận, bị phạt 275 triệu đồng. Đồng thời, SmartInvest còn triển khai các sản phẩm tài chính, như hợp tác với Công ty cổ phần Đầu tư tài chính Sao Kim để cung cấp dịch vụ tối ưu hóa nguồn vốn cho khách hàng, mà không báo cáo UBCKNN, cũng bị phạt 275 triệu đồng.

Trụ sở của Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest tại số 220 - 222 - 224 phố Nguyễn Lương Bằng, phường Quang Trung, Đống Đa, Hà Nội.

Một hành vi sai phạm khác của SmartInvest là việc không tuân thủ quy định về hạn chế cho vay. Công ty đã cho khách hàng vay tiền thông qua hình thức đặt cọc mua trái phiếu nhưng không thực hiện giao dịch, đồng thời cho tổ chức có liên quan đến thành viên Hội đồng quản trị vay tiền. Hành vi này khiến SmartInvest bị xử phạt thêm 187,5 triệu đồng.

Công ty cũng không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động kinh doanh, đặc biệt trong giai đoạn từ ngày 1/1/2022 đến 11/7/2024, dẫn đến mức phạt 85 triệu đồng. Bên cạnh đó, SmartInvest không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ và kiểm toán nội bộ, khi bố trí nhân sự không đáp ứng điều kiện, bị phạt 92,5 triệu đồng.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt 92,5 triệu đồng vì không báo cáo đầy đủ các thông tin theo quy định, bao gồm báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền và danh sách người hành nghề chứng khoán.

Trước đó, theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế do Cục thuế Hà Nội ban hành ngày 24/10, SmartInvest bị phạt 3,5 triệu đồng do chậm nộp tờ khai quyết toán thuế nhà thầu, kỳ tính thuế tháng 9/2024 theo lần phát sinh.

Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest có tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Anh được thành lập ngày 26/12/2006 với vốn điều lệ là 22 tỷ đồng. Ngành nghề kinh doanh của SmartInvest bao gồm: tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp; môi giới chứng khoán; lưu ký chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán... tại TP Hà Nội và các tỉnh.

Thu An