Một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng vì có hành vi thao túng giá cổ phiếu MTG

Ngày 27/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, đã ban hành Quyết định số 522/QĐ-XPHC xử phạt bà Phạm Thị Mỹ Diệu, trú tại phường Chánh Hưng, TP HCM, do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu MTG của CTCP MT Gas.

Theo kết quả giám sát, kiểm tra, trong khoảng thời gian từ ngày 31/10/2022 đến 31/5/2024, bà Diệu đã sử dụng 2 tài khoản chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu MTG nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, qua đó thao túng thị trường.

Với hành vi này, bà Diệu bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng và bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 21 tháng.

Kết quả kiểm tra, tính toán của cơ quan quản lý cho thấy bà Diệu không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm.

Không chỉ bị xử phạt hành chính, bà Diệu còn bị áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm. Theo đó, bà bị cấm giao dịch chứng khoán trong 3 năm, kể từ ngày 28/8/2026.

Đồng thời, bà bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 3 năm.

Liên quan vụ việc trên, UBCKNN cũng xử phạt ông Trần Xuân Dũng do cho người khác mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu MTG.

Theo quyết định xử phạt, ông Dũng đã cho bà Phạm Thị Mỹ Diệu mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch trong giai đoạn từ ngày 31/10/2022 đến 31/5/2024. Ông Dũng bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng, kể từ ngày 28/8/2026. 

Cơ quan quản lý cho biết kết quả kiểm tra chưa có cơ sở xác định ông Dũng có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm. Bên cạnh hình thức xử phạt chính, ông Dũng cũng bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong cùng thời hạn.

Vụ việc tại MT Gas diễn ra trong bối cảnh UBCKNN liên tiếp xử lý các hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Trước đó, ngày 25/8, cơ quan quản lý cho biết đã ban hành các quyết định xử phạt đối với ông Võ Bình Nguyên cùng 9 cá nhân, tổ chức liên quan đến hành vi thao túng cổ phiếu CAR của CTCP Tập đoàn Giáo dục Trí Việt.

Ngoài mức phạt tiền, UBCKNN còn áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn đối với ông Nguyên. Theo Quyết định số 518/QĐ-UBCK, ông Nguyên bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 năm, kể từ ngày 26/8/2026.

Ông Võ Bình Nguyên cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và các tổ chức đầu tư chứng khoán trong thời hạn tương ứng. 

Một vụ việc khác vào giữa tháng 8/2026, UBCKNN cũng đã xử phạt 18 cá nhân liên quan đến các hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Trong số này, 2 cá nhân bị phạt tổng cộng 1,5 tỷ đồng, trong khi 16 người khác bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng.

Việc liên tiếp áp dụng các mức phạt tiền lớn, đình chỉ hoạt động giao dịch và cấm tham gia thị trường cho thấy cơ quan quản lý đang tăng cường các biện pháp xử lý đối với hành vi thao túng, cũng như việc cho mượn tài khoản dẫn đến thao túng thị trường.