Một công ty chứng khoán bị phạt hơn 400 triệu đồng

Chứng khoán Thủ Đô (CASC) được thành lập từ năm 2006.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô, địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 8, Tòa nhà 2A Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Cụ thể, công ty bị phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong thời kỳ kiểm tra, Chứng khoán Thủ Đô đã cho CTCP Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua hợp đồng hợp tác kinh doanh.

Tiếp theo, công ty chứng khoán bị phạt tiền 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Công ty có một thành viên ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.

Thứ ba, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt tiền 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023.

Với vi phạm này, công ty còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày, kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành.

Như vậy tổng cộng, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 410 triệu đồng.

Chứng khoán Thủ Đô được thành lập từ năm 2006, với vốn điều lệ ban đầu là 60 tỷ đồng. Hiện vốn điều lệ của công ty đạt 300 tỷ đồng. Chủ tịch HĐQT là bà Giáp Thị Phương, mới được bổ nhiệm hồi đầu năm 2023, thay ông Bùi Minh Kết.

Trong quý 3/2023, doanh thu hoạt động của Chứng khoán Thủ Đô đạt hơn 27 tỷ đồng, giảm gần một nửa so với cùng kỳ năm ngoái. Lợi nhuận kế toán sau thuế âm hơn 2 tỷ đồng, so với cùng kỳ có lãi hơn 5 tỷ đồng. Lũy kế 9 tháng đầu năm, công ty mang về doanh thu 109 tỷ đồng, giảm 25% so với cùng kỳ 2022; lợi nhuận sau thuế đạt hơn 8 tỷ đồng, chỉ giảm nhẹ so với cùng kỳ.

Tổng tài sản của công ty tại thời điểm cuối quý 3/2023 đạt 366 tỷ đồng, giảm nhẹ so với đầu năm. Trong đó chiếm chủ yếu là khoản trả trước cho người bán (177 tỷ đồng). Các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ đạt gần 63 tỷ đồng.

Phạm Ngọc