Một công ty chứng khoán bị phạt nặng và buộc thu hồi trái phiếu đã phát hành
Tổng số tiền xử phạt mà Encapital phải nộp là 357,5 triệu đồng cho ba nhóm hành vi vi phạm khác nhau.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa chính thức ban hành Quyết định số 148/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Công nghệ tài chính Encapital. Đây là động thái quyết liệt nhằm chấn chỉnh các hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ và công bố thông tin trên thị trường hiện nay.
Tổng số tiền xử phạt mà Encapital phải nộp là 357,5 triệu đồng cho ba nhóm hành vi vi phạm khác nhau. Trong đó, mức phạt nặng nhất lên tới 225 triệu đồng dành cho hành vi chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện. Cụ thể, báo cáo tài chính năm 2023 của doanh nghiệp do Công ty TNHH Hãng kiểm toán AASC thực hiện, nhưng kiểm toán viên ký báo cáo lại không nằm trong danh sách được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng năm 2024.
Bên cạnh đó, Encapital còn bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện đăng ký trái phiếu chào bán riêng lẻ không đúng thời hạn. Dù công ty đã công bố kết quả chào bán mã trái phiếu ECF12501 từ ngày 19/09/2025, nhưng đến ngày 02/10/2025 mới nộp hồ sơ đăng ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam. Doanh nghiệp cũng bị phạt bổ sung 55 triệu đồng vì chậm trễ trong việc công bố báo cáo tình hình tài chính năm 2024.
Đáng chú ý, cơ quan chức năng còn áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả nghiêm khắc khi buộc Encapital phải thu hồi toàn bộ số chứng khoán đã chào bán và phát hành. Công ty có trách nhiệm hoàn trả tiền mua hoặc tiền đặt cọc cho các nhà đầu tư cộng thêm tiền lãi phát sinh tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu. Thời hạn để doanh nghiệp thực hiện việc thu hồi và hoàn tiền là 60 ngày kể từ khi quyết định có hiệu lực thi hành.
Đáng nói, đây không phải lần đầu tiên nhóm doanh nghiệp mang thương hiệu Encapital bị xử lý vi phạm. Trước đó, vào ngày 03/06/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 123/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Encapital Holdings số tiền 85 triệu đồng. Nguyên nhân do công ty này không công bố thông tin theo quy định, cụ thể là không gửi báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023 cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
