Một quỹ đầu tư bị phạt 270 triệu vì vi phạm kiểm soát xung đột lợi ích

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty CP Quản lý Quỹ HD (HDCapital) có trụ sở tại số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP Hồ Chí Minh.

Theo đó, HDCapital bị phạt tiền tổng cộng 270 triệu đồng vì 3 hành vi vi phạm liên quan đến các quy định hạn chế xung đột lợi ích.

Cụ thể, HDCapital bị phạt 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo quy định tại Thông tư 99/2020/TT-BTC, tất cả các giao dịch chứng khoán của thành viên Ban điều hành, nhân viên của công ty quản lý quỹ phải được báo cáo bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Báo cáo giao dịch của các cá nhân trên phải bao gồm: tên chứng khoán giao dịch, số lượng, giá giao dịch, tổng giá trị giao dịch, thời gian thực hiện, phương thức thực hiện, số tài khoản giao dịch, công ty chứng khoán nơi mở tài khoản giao dịch.

Đồng thời, báo cáo kiểm soát xung đột lợi ích này phải được lưu trữ và quản lý tại bộ phận kiểm soát nội bộ của doanh nghiệp, đồng thời cung cấp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi có yêu cầu.

Kết quả kiểm tra chọn mẫu từ ngày 1-9 đến ngày 31-12-2022 cho thấy các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty đã không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Ngoài lỗi trên, HDCapital còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

Công ty bố trí một nhân sự kiêm nhiệm trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng Đầu tư của Công ty.

Trong lần xử phạt này, HDCapital còn bị bắt lỗi công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tài chính quý IV-2021, với mức phạt 60 triệu đồng.

Trước đó, một số công ty quản lý quỹ khác cũng bị xử phạt như Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (SunCapital) bị xử phạt 65 triệu đồng do không tuân thủ quy định về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

BÙI TRANG