Nhiều lần vi phạm, Chứng khoán Sen Vàng nhận phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng.

Theo đó, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt tiền 85 triệu đồng do công ty không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.

Đồng thời, công ty cũng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng là vi phạm hành chính nhiều lần.

Chứng khoán Sen Vàng đã không công bố thông tin báo cáo thường niên năm 2021, 2022, 2023; Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên 2022, năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023.

Chứng khoán Sen Vàng bị UBCKNN xử phạt do loạt vi phạm công bố thông tin.

Công ty cũng chậm công bố thông tin báo cáo tài chính (BCTC) quý II/2021, quý III/2021, quý IV/2021, quý II/2023, quý III/2023, quý IV/2023; báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính (ATTC) năm 2021 được kiểm toán, năm 2022 được kiểm toán, Nghị quyết HĐQT số 01 ngày 27/03/2023 về việc triệu tập họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, Nghị quyết HĐQT số 06 ngày 31/05/2024 về việc bổ nhiệm chức danh Phó Tổng Giám đốc.

Chứng khoán Sen Vàng cũng bị phạt tiền 20 triệu đồng do không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin. Dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/4/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn và không được công bố công khai.

Ngoài ra, doanh nghiệp này cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo tình hình hoạt động năm 2021, tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021, tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022;

Báo cáo tỉ lệ ATTC tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021, tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, BCTC năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro từ 2021 đến 2023. Chậm báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2024.

Cuối cùng, doanh nghiệp bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ Hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 5/2017 đến tháng 5/2024, Quy chế công bố thông tin, Quy trình tư vấn, Quy tắc đạo đức hành nghề. Tổng số tiền phạt mà Chứng khoán Sen Vàng phải chịu là 382,5 triệu đồng.

Chứng khoán Sen Vàng được cấp phép thành lập và hoạt động vào ngày 21/12/2007 . Sen Vàng chuyên kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán với các dịch vụ như: môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán và nhiều hoạt động tư vấn tài chính cho các tổ chức doanh nghiệp.

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư MB số tiền 92,5 triệu đồng vì đã có hành không tuân thủ tỉ lệ đầu tư.

Theo báo cáo giám sát của Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) – chi nhánh Hà Thành, tại các ngày 23/2/2023, ngày 8/3/2023 và ngày 30/9/2024, cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ Đầu tư Trái phiếu MB vượt quá tỉ lệ theo quy định.

Nguyễn Thị Thu Hương