Những cái tên bị UBCKNN 'tuýt còi' trong tháng 5

Nguyên nhân là do doanh nghiệp không đảm bảo số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập (theo Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022 và Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 của công ty.

Hiện công ty có 07 thành viên Hội đồng quản trị, trong đó chỉ có 01 thành viên Hội đồng quản trị độc lập, không đảm bảo số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập của Công ty niêm yết theo quy định tại khoản 4 Điều 276 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán).

Hàng loạt doanh nghiệp bị UBCKNN xử phạt trong tháng 5/2023. (Ảnh: Int)

Trước đó, ngày 25/5, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 137/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng HUD4 (HU4) số tiền 85.000.000 đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Quyết định xử phạt được đưa ra khi Công ty không công bố thông tin (CBTT) theo quy định trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK HN) các tài liệu về Ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền cho cổ đông hiện hữu để tham dự họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 và 2022.

Công ty CBTT không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của SGDCK HN các tài liệu bao gồm: Báo cáo tình hình quản trị Công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2021, Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế tại Báo cáo tài chính năm 2021 đã được kiểm toán thay đổi từ 10% trở lên so với cùng kỳ năm trước, CBTT về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, CBTT về việc bổ nhiệm và bãi nhiệm người nội bộ đối với: Bà Trần Thị Quỳnh Hoa, Ông Hoàng Đình Thắng, Ông Hoàng Anh Tuấn, CBTT Bản án số 03/2022/KDTM-ST ngày 05/9/2022 của Tòa án nhân dân thị xã Bỉm Sơn, tỉnh Thanh Hóa về việc “Tuyên giao dịch dân sự vô hiệu và giải quyết hậu quả pháp lý”.

Còn trong ngày 24/5, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 135/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Xuân Thiện Yên Bái số tiền 85.000.000 đồng do không CBTT đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Hồi giữa tháng 5, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 354/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Giải pháp Đầu tư Thái Sơn số tiền 872.910.000 đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 03 tháng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Quyết định của UBCKNN có hiệu lực từ ngày 19/5. Lý do cụ thể được cơ quan này chỉ ra là Công ty cổ phần Giải pháp đầu tư Thái Sơn - tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Duy Tân, Thành viên hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư -Thương mại -Dịch vụ Điện lực (mã chứng khoán: EIN), đã bán 1.500.000 cổ phiếu EIN vào ngày 19/10/2022 và mua 1.409.700 cổ phiếu EIN vào ngày 21/10/2022 (tương ứng với tổng giá trị giao dịch là 29.097.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu EIN) nhưng không báo cáo, công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước nữa, ngày 9/5, UBCKNN ban hành Quyết định số 327/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Cơ điện Miền Trung (CJC) số tiền 150.000.000 đồng do công bố thông tin sai lệch.

UBCK đã chỉ ra trong năm 2022, Công ty thực hiện giao dịch với CTCP Nhôm Austdoor do ông Dương Quốc Tuấn là Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty đồng thời là Tổng Giám đốc CTCP Nhôm Austdoor, với tổng giá trị giao dịch: 20,299 tỷ đồng nhưng Công ty trình bày “Không có” tại mục “Giao dịch của người có liên quan với chính Công ty” trong Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2022 và không trình bày giao dịch với CTCP Nhôm Austdoor trong BCTC kiểm toán năm 2022.

Ngày 5/5, UBCKNN ban hành Quyết định số 114/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Kỹ Thương số tiền 85.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính.

Cụ thể, công ty đã thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.

UBCKNN đã chỉ ra, trong năm 2022, CTCP Quản lý quỹ Kỹ thương thực hiện giao dịch tài sản cho một Quỹ đầu tư trái phiếu với giá trị giao dịch trong năm là 33,36% tổng giá trị giao dịch trong năm của Quỹ này (vượt quá 20% tổng giá trị giao dịch trong năm của quỹ theo quy định của pháp luật).

Ngay trước tháng 5, ngày 28/4, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 110/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Lương Tài (LUT) số tiền 100.000.000 đồng do công ty không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Châu Giang