Phi vụ bán giấy thu tiền, đại gia Nguyễn Văn Nam ôm 70 tỷ xộ khám

Ngày 23/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 50/QĐ-UBCK về việc hủy 7 triệu cổ phiếu của Công ty cổ phần ASA (CTCP ASA) từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn từ 30 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng của CTCP ASA.

Quyết định nêu trên được ban hành căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN đối với Công ty Cổ phần ASA, kết quả điều tra, xác minh của Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an. Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã xác định ông Nguyễn Văn Nam – nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP ASA đã thực hiện hành vi làm giả hồ sơ, tài liệu để tăng khống 7 triệu cổ phiếu ASA, tương đương 70 tỷ đồng từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ từ 30 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng của CTCP ASA và Quyết định số 06/QĐ-CSKT-P9 ngày 23/01/2022 khởi tố vụ án hình sự "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản xảy ra tại CTCP ASA và các đơn vị liên quan".

CTCP ASA, trước đây là CTCP Liên doanh Sana WMT, niêm yết và chính thức giao dịch trên HNX từ năm 2012. Hiện người đại diện pháp luật là ông Nguyễn Khoa Đức, chức danh Tổng giám đốc.

Trước đó, ngày 13/6/2019, Cổ phiếu ASA bị HNX hủy niêm yết do vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin, sau đó ASA đã chuyển xuống giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom từ ngày 21/6/2019 và bị đưa vào diện hạn chế giao dịch.

Trong quá trình giám sát, kiểm tra, UBCKNN đã phát hiện có một số dấu hiệu bất thường trong báo cáo tài chính, trong đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn từ 30 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng của CTCP ASA và giao dịch cổ phiếu ASA nên đã phối hợp, đề nghị Cục Cảnh sát kinh tế – Bộ Công an xác minh, làm rõ.

Vì những lỗi sai phạm trên, UBCKNN đã quyết định hủy 7 triệu cổ phiếu của CTCP ASA (mã chứng khoán ASA, đăng ký giao dịch trên Hệ thống giao dịch UPCoM của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội) từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn từ 30 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng.

Biểu đồ kỹ thuật của ASA.

Trước đó, ngày 23/11/2021, ASA cũng đã bị phạt vi phạm hành chính 100 triệu đồng vì không công bố thông tin đối với các thông tin phải công bố, đông thời cũng áp dụng với tình tiết tăng nặng sau nhiều lần vi phạm về báo cáo tài chính.

Chốt phiên ngày 24/01/2022, giá cổ phiếu ASA đang ở mức 12.600 đồng/cp. Cổ phiếu ASA trong quý IV năm 2021 tăng từ mức 3.000 đồng/cp lên đến hơn 10.000 đồng/cp. Tuy nhiên, cổ phiếu này ít tác động lên thị trường vì bị đưa vào diện hạn chế giao dịch.

Trước đó, ngày 05/11/2021 ông Nguyễn Anh Dũng, Ủy viên HĐQT của ASA đã bán 110.000 cổ phiếu, giảm tỉ lệ nắm giữ từ 309.700 cổ phiếu xuống 199.700 cổ phiếu, tương đương với 3,1% xuống còn 2%.

Ngày 19/11/2021, ông Đỗ Hoàng Việt chính thức không còn là cổ đông lớn của ASA sau khi đã bán 500.300 cổ phiếu trong tổng số 595.900 cổ phiếu đang nắm giữ xuống còn 95.600 cổ phiếu, giảm tỉ lệ nắm giữ từ 5,96% xuống còn 0,96%.

Theo báo cáo tài chính năm 2020 CTCP ASA, doanh thu đạt hơn 117 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế hơn 126 triệu đồng, nợ phải trả hơn 154 triệu đồng. theo cáo bán niên năm 2021, doanh thu 6 tháng đầu năm 2021, ASA đạt hơn 27 tỷ đồng, nợ phải trả 850 triệu đồng, lợi nhuận sau thuế 3,7 tỷ đồng.

Ngọc Cương