Quỹ Dragon Capital bị xử phạt nặng vì 'quên' công bố thông tin
Quỹ Dragon Capital bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về báo cáo giao dịch.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam.
Theo quyết định, quỹ đầu tư lớn này bị phạt 137,5 triệu đồng do hành vi vi phạm không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Dragon Capital bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin
Theo UBCKNN, Quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC (Quỹ DC), thuộc quản lý của Dragon Capital, là tổ chức liên quan với ông Lưu Đức Khánh - Chủ tịch Ban đại diện Quỹ DC, đồng thời là Phó chủ tịch hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Phát triển TP.HCM (HDBank – mã chứng khoán: HDB).
Theo quy định, Công ty quản lý quỹ Dragon Capital phải thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin thay cho Quỹ DC. Tuy nhiên công ty này lại đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với một số giao dịch của Quỹ DC từ năm 2021 - 2022.
Trong đó, trong tháng 10/2021, Quỹ DC mua 300.000 cổ phiếu HDB; tháng 11/2021, quỹ này lại giao dịch 450.000 cổ phiếu HDB (trong đó mua 300.000 cổ phiếu và bán 150.000 cổ phiếu).
Đến ngày 2/12/2021, Quỹ DC lại tiếp tục mua 150.000 cổ phiếu HDB. Sau đó, đến tháng 4/2022, quỹ này bán 400.000 cổ phiếu HDB và 1 tháng sau đó bán ra 200.000 cổ phiếu.
