Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Số tiền phạt kỷ lục do lỗi thao túng giá cổ phiếu

Số tiền phạt kỷ lục do lỗi thao túng giá cổ phiếu

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 29/6/2020, UBCKNN ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Tập đoàn Tân Thành Đô và ông Ngô Văn Cường nhà đầu tư có địa chỉ tại số 48A đường 339, Phường Phước Long B, Quận 9, Thành phố Hồ Chí Minh vì lỗi thao túng giá cổ phiếu.

Cụ thể, Tập đoàn Tân Thành Đô bị phạt 1,2 tỷ đồng và ông Ngô Văn Cường bị phạt 550 triệu đồng. Nguyên nhân, do Tập đoàn Tân Thành Đô và ông Ngô Văn Cường đã dùng 22 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CTF của Công ty cổ phần City Auto.

Tổng cộng Tập đoàn Tân Thành Đô và ông Ngô Văn Cường bị phạt 1,75 tỷ đồng. Trong đó quyết định phạt 1,2 tỷ đồng đối với Tập đoàn Tân Thành Đô cũng là quyết định phạt kỷ lục đối với việc thao túng giá cổ phiếu.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi thao túng cổ phiếu CTF.

Biến động giá cổ phiếu CTF từ khi niêm yết

Chứng khoán KB bị phạt do không lưu trữ dữ liệu đặt lệnh giao dịch

Ngày 02/7/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (mã MSI) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Chứng khoán KB đã không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, Chứng khoán KB Việt Nam không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu CTCP Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Mã chứng khoán FTM) trong giai đoạn từ ngày 02/01/2019 đến ngày 30/08/2019 của 02 tài khoản.

QLQ Manulife Investment bị phạt 60 triệu đồng

Ngày 03/7/2020, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Manulife Investment (Việt Nam) số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Quản lý quỹ Manulife Investment đã không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư. Cụ thể, khi tiến hành lấy ý kiến nhà đầu tư bằng văn bản tại Đại hội nhà đầu tư thường niên năm 2019 của Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife, Công ty không gửi dự thảo Quyết định của Đại hội nhà đầu tư thường niên năm 2019 Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife và các tài liệu giải trình dự thảo Quyết định bằng thư điện tử hoặc phương thức bảo đảm đến địa chỉ liên lạc đã đăng ký của từng nhà đầu tư.

Giao dịch cổ phiếu PGT, một cá nhân bị phạt

Ngày 30/06/2020, Thanh tra UBCKNN cũng quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thùy, một nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại lầu 12 tòa nhà Pax Sky 144-146-148 Lê Lai, p. Bến Thành, q. 1, HCM tổng số tiền 36,25 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 31,25 triệu đồng theo quy định do bà Thùy đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Bên cạnh đó bà Thùy còn bị phạt thêm 5 triệu đồng do đã báo cáo giao dịch không chính xác.

Cụ thể, này 21/10/2019, bà Nguyễn Thị Thùy đã mua 10.300 cổ phiếu PGT của CTCP PGT Holdings, dẫn đến lượng sở hữu tăng từ 435.566 cổ phiếu (tỷ lệ 4,92%) lên 445.866 cổ phiếu (tỷ lệ 5,034%) và trở thành cổ đông lớn của PGT Holdings.

Tuy nhiên, đến ngày 18/11/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thùy với nội dung báo cáo là đã mua 200 cổ phiếu PGT, khối lượng nắm giữ trước và sau giao dịch lần lượt là 447.166 cổ phiếu và 447.366 cổ phiếu, ngày làm thay đổi sở hữu là 13/11/2019.

Giao dịch cổ phiếu TAR, một cá nhân bị phạt

Ngày 29/6/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Trịnh Phương Thảo, nhà đầu tư có địa chỉ tại 549B/26 Khu vực Long Thạnh A, phường Thốt Nốt, quận Thốt Nốt, thành phố Cần Thơ tổng số tiền 41,25 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 31,25 triệu đồng do bà Thảo đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. cụ thể, bà Trịnh Phương Thảo đã mua 22.900 cổ phiếu TAR của CTCP Nông nghiệp Công nghệ cao Trung An vào ngày 10/9/2019, nâng tổng sở hữu từ 1.740.200 cổ phiếu (tỷ lệ 4,97%) lên 1.763.100 cổ phiếu (tỷ lệ 5,04 %) và trở thành cổ đông lớn của TAR nhưng đến ngày 26/9/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Thảo.

Bên cạnh đó bà Thảo còn bị phạt tiền 10 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, bà Thảo đã nắm giữ 1.784.900 cổ phiếu TAR trước khi thực hiện giao dịch và đã bán 41.400 cổ phiếu TAR vào ngày 17/10/2019 dẫn đến lượng nắm giữ sau giao dịch là 1.743.500 cổ phiếu và không còn là cổ đông lớn của TAR. Ngày 18/10/2019, SGDCK HN nhận được báo cáo của bà Thảo, theo đó bà Thảo báo cáo khối lượng cổ phiếu nắm giữ trước giao dịch là 1.763.100 cổ phiếu, bán 41.400 cổ phiếu và số lượng nắm giữ sau giao dịch là 1.721.700 cổ phiếu.

Thêm loạt cá nhân bị UBCKNN phạt

Trước đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành loạt các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân là ông Phạm Văn Tuân, ông Võ Trị và ông Hoàng Mạnh Tân. Trong đó:

-Ông Phạm Văn Tuân, nhà đầu tư có địa chỉ tại Tổ dân phố số 4, phường Hòa Mạc, thị xã Duy Tiên, tỉnh Hà Nam bị phạt 31,25 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Tuân đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ông Phạm Văn Tuân đã mua 10.000 cổ phiếu NHA của Tổng công ty Đầu tư Phát triển Nhà và đô thị Nam Hà Nội vào ngày 22/8/2019, dẫn đến lượng sở hữu tăng từ 745.152 cổ phiếu (tỷ lệ 4,95%) lên 755.152 cổ phiếu (tỷ lệ 5,02%) và trở thành cổ đông lớn của Tổng công ty Đầu tư Phát triển Nhà và đô thị Nam Hà Nội. Tuy nhiên đến ngày 25/2/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Phạm Văn Tuân.

-Ông Võ Trị, Thành viên HĐQT CTCP Bê tông ly tâm Điện lực Khánh Hòa (mã chứng khoán KCE), bị phạt tiền tổng cộng 17 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch và báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ngày 10/6/2019, SGDCK Hà Nội nhận được thông báo của ông Võ Trị đăng ký mua 30.000 cổ phiếu KCE từ ngày 12/6/2019 đến ngày 12/7/2019. Theo công bố thông tin của SGDCK HN, ông Trị được giao dịch từ ngày 13/6/2019 đến ngày 12/7/2019; tuy nhiên, ông Trị đã thực hiện giao dịch mua 5.000 cổ phiếu KCE vào ngày 12/6/2019 và đến ngày 18/7/2019, ông Trị mới báo cáo kết quả thực hiện giao dịch.

-Ông Hoàng Mạnh Tân, Giám đốc CTCP Phát triển năng lượng Sơn Hà (mã chứng khoán SHE) bị phạt 22,5 triệu đồng. Nguyên nhân, do ông Tân đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Hoàng Mạnh Tân đăng ký mua 100.000 cổ phiếu SHE từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019 và đã thực hiện mua 100.000 cổ phiếu SHE từ ngày 07/10/2019 đến ngày 15/10/2019; tuy nhiên ngày 24/10/2019, SGDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Hoàng Mạnh Tân.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.

Thái Hiếu