Trung tướng Xô: Ai thao túng chứng khoán, mời về 'sinh hoạt trong không gian hẹp'

Thủ đoạn thao túng chứng khoán tinh vi của Trịnh Văn Quyết

Chiều 2/3, tại buổi họp báo Chính phủ thường kỳ tháng 2, Trung tướng Tô Ân Xô, người phát ngôn Bộ Công an đã thông tin về kết quả điều tra vụ án Tân Hoàng Minh, FLC, cho biết những lỗ hổng trong quản lý chứng khoán.

Ông Xô cho biết, thông qua vụ án FLC, Tân Hoàng Minh, Bộ Công an đã gióng lên hồi chuông cảnh tỉnh hiện tượng thao túng thị trường chứng khoán và thị trường trái phiếu. Các vụ án này, cơ quan điều tra đã có kết luận, viện kiểm sát đã công bố cáo trạng, sẽ sớm đưa ra xét xử.

Trung tướng Tô Ân Xô, người phát ngôn Bộ Công an phát biểu tại cuộc họp báo.

Theo người phát ngôn Bộ Công an, qua quá trình điều tra, cơ quan điều tra phát hiện việc thao túng thị trường chứng khoán của FLC thể hiện qua hai hành vi.

Thứ nhất là hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản khi bị can Trịnh Văn Quyết chỉ đạo lập, ký khống hồ sơ góp vốn tại Công ty Cổ phần xây dựng FLC FAROS nâng khống 3.102 tỷ đồng, tăng vốn từ 1,5 tỷ lên 4.300 tỷ đồng. Sau đó, hợp thức hóa hồ sơ để cơ quan quản lý Nhà nước về chứng khoán chấp nhận đăng ký. Từ đó, thực hiện các hành vi lừa đảo và chiếm đoạt 3.620 tỷ đồng.

Thứ hai là hành vi thao túng thị trường chứng khoán, Quyết chỉ đạo mượn giấy tờ cá nhân của 400 người thân trong gia đình, lập khống 20 công ty nhưng không hoạt động kinh doanh, sử dụng danh nghĩa pháp nhân để mở ra 500 tài khoản chứng khoán, tiến hành các hành vi thao túng chứng khoán.

Thủ đoạn thao túng là liên tục mua bán cùng 1 loại chứng khoán, mua bán khớp lệnh nội nhóm để không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu. Đặt nhiều lệnh mua bán để chi phối thị trường vào thời điểm mở cửa và đóng cửa; Đặt lệnh mua bán sau đó hủy nhằm tạo cung cầu giả tạo lùa nhà đầu tư mua theo.

Trong quá trình thực hiện, từ ngày 26/5/2017-10/1/2022, nhóm này đã sử dụng 190 tài khoản để thực hiện hành vi thao túng, thu lợi bất chính 723 tỷ đồng.

Lời răn đe với những kẻ định thao túng chứng khoán

Nhận định về nguyên nhân, ông Xô chỉ ra cơ quan điều tra thấy có 6 điểm. Theo đó, có sơ hở thiếu sót trong công tác quản lý Nhà nước, một số quy định liên quan đến pháp luật.

Cụ thể, cơ quan chức năng thiếu kiểm tra, giám sát, kiểm soát đối với việc góp vốn điều lệ tại các doanh nghiệp, tổ chức cá nhân tự khai mà không kiểm tra, giám sát nên dẫn đến khai khống, sau đó tiến hành hợp thức hóa hồ sơ.

Tiếp đó là thiếu kiểm soát việc mở tài khoản, mở tài khoản chứng khoán dễ dàng nhờ người khác đứng tên mở nhiều tài khoản và tiến hành các hoạt động thao túng.

Thứ ba là chế tài xử lý còn nhẹ, chưa đủ sức răn đe đối với các đối tượng vi phạm. Quy định về quản lý Nhà nước về kiểm soát chất lượng và dịch vụ kiểm toán, trách nhiệm cá nhân ở các vị trí này là chưa cụ thể, còn lỏng lẻo.

"Thiếu kiểm soát hoạt động của mạng xã hội khi một số đối tượng lợi dụng hội nhóm kín để hô hào, lôi kéo nhà đầu tư, điều khiển và thao túng", ông Xô nêu rõ.

Hiện chưa có quy định, hướng dẫn làm cơ sở pháp lý xác định thiệt hại cho nhà đầu tư trong quá trình tham gia trong giai đoạn chứng khoán bị thao túng. Các cơ quan chức năng đang "vá" các lỗ hổng này và hy vọng thời gian tới thị trường chứng khoán sẽ phát triển lành mạnh.

Ông Xô cũng cho biết, từ các vụ án này, cơ quan công an cũng gửi thông điệp đến người chơi chứng khoán là "không nên lợi dụng sơ hở tiến hành thủ đoạn để thao túng thị trường chứng khoán".

"Ai, tổ chức nào mà tiếp tục thủ đoạn thao túng thị trường chứng khoán chắc chắn sẽ được cơ quan điều tra sớm mời về "sinh hoạt trong không gian hẹp" để cho thị trường chứng khoán hoạt động lành mạnh", tướng Xô khẳng định.