Từ đầu tháng 8, UBCKNN đã xử phạt hành chính tổng số tiền hơn 1,4 tỷ đồng

Gần nhất, ông Nguyễn Khánh Hưng – Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư LDG (LDG) bị phạt hơn 520 triệu đồng và đình chỉ giao dịch 4 tháng.

Theo quyết định xử phạt ngày 25/8, ông Hưng đã bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG vào ngày 15/8/2023 nhưng trước đó không báo cáo HoSE về dự kiến giao dịch. Ngay sau khi phát hiện giao dịch của ông Hưng, ngày 15/8, HoSE đã thông báo hủy bỏ giao dịch này.

Từ đầu tháng 8 đến nay, đã có 11 cá nhân, tổ chức bị xử phạt với tổng số tiền hơn 1,4 tỷ đồng. (Ảnh minh họa)

Tương tự, ông Nguyễn Văn Chức (Hà Nội) – cổ đông lớn của CTCP Du lịch Vietourist (VTD) bị phạt 77,5 triệu đồng do mua bán cổ phiếu CTD nhưng không báo cáo.

Cũng trong ngày 25/8, CTCP Chứng khoán APG bị phạt 60 triệu đồng vì vi phạm trong bán cổ phiếu (theo quyết định xử phạt ngày 24/8). Cụ thể, ngày 3/2/2023, APG - lúc này là cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn (PSG) đã bán 635.931 cổ phiếu PSG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PSG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%). Tuy nhiên, APG đã không báo cáo về việc thay đổi tỷ lệ sở hữu với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

Theo quyết định xử phạt ngày 22/8, Tổng công ty Phát triển Đô thị Kinh Bắc (KBC) đã bị UBCKNN thông báo đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán số tiền 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho (HNX) báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020.

Cùng với đó, công ty gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX về báo cáo tài chính bán niên năm 2021 đã được soát xét, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021.

Trước đó, Công ty TNHH Dịch vụ khách sạn Thùy Dương Việt Nam bị phạt 77,5 triệu đồng do không gửi công bố thông tin định kỳ cho HNX, gồm: Báo cáo tài chính năm 2020, bán niên năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021.

Liên quan đến vi phạm trong lĩnh vực trái phiếu, Tổng công ty Thương mại Xuất nhập khẩu Thanh Lễ - CTCP đã bị UBCKNN phạt tiền 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội gồm: Báo cáo tài chính năm 2020, bán niên năm 2021, 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021, 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021, 2022).

Ngoài ra, một số “cái tên” khác cũng bị UBCKNN xử phạt từ đầu tháng 8 có thể kể đến là: CTCP Đầu tư Thương mại Thủy sản, CTCP Xi măng Công Thanh, CTCP Quản lý quỹ Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đại chúng Việt Nam, CTCP Đầu tư và thương mại DIC, ông Hồ Trung Đông (Gia Lai)…

Châu Giang