UBCKNN phạt một công ty quản lý quỹ 270 triệu đồng

Lý do là công ty này bố trí một nhân sự làm 4 nhiệm vụ, các giao dịch của nhân sự không được báo cáo đầy đủ, công bố thông tin không đúng thời hạn...

(Ảnh minh họa)

(Ảnh minh họa)

Ngày 09/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ HD; địa chỉ trụ sở chính tại: Lầu 7, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Theo đó, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 01/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Bên cạnh đó, Công ty cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, Công ty bố trí 01 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí: trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty.

Chưa hết, Công ty còn bị phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tài chính Quý IV/2021.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty là 270 triệu đồng.

N.Minh

Nguồn ĐTCK: https://tinnhanhchungkhoan.vn/ubcknn-phat-cong-ty-quan-ly-quy-hd-270-trieu-dong-post333603.html