Vi phạm liên quan trái phiếu, Chứng khoán Everest bị phạt gần 180 triệu đồng

Ảnh minh họa.

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3/2025, ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Everest (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 3, 6, 9 số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội), số tiền phạt 92,5 triệu đồng do hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Theo đó, đối với 2 mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm, Công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu;

Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng do hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Trước đó, Công ty không gửi tài liệu báo cáo của Đại lý phát hành đến Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu quý III/2021.

Tổng mức phạt tiền đối với Công ty là 177,5 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Everes (mã chứng khoán: EVS), tiền thân là Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Dương, thành lập năm 2006, với vốn điều lệ 50 tỷ đồng.

Năm 2023, doanh nghiệp tăng vốn điều lệ lên 1.648 tỷ đồng.

Chứng khoán Everes cung cấp tất cả các dịch vụ liên quan chứng khoán cơ bản bao gồm: môi giới, bảo lãnh phát hành, lưu ký chứng khoán, tự doanh chứng khoán, đầu tư và tư vấn tài chính.

Cổ phiếu EVS được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) từ tháng 5/2019.

Năm 2024, EVS ghi nhận doanh thu thuần 251,59 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt 17,17 tỷ đồng.

M.K