Vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin khi giao dịch cổ phiếu Sametel (SMT) và Văn hóa Tân Bình (ALT), 2 cá nhân bị xử phạt
Giao dịch công phiếu nhưng chưa đăng ký và mua cổ phiếu vượt tỷ lệ chào mua công khai nhưng không báo cáo, hai cá nhân vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt trong ngày 12/11.
Ngày 12/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1232/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thùy Dương, địa chỉ tại số 181/43/4 Trần Phú, phường Văn Quán, quận Hà Đông, Thành phố Hà Nội.
Trong đó, phạt 87,5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bà Trần Thị Thùy Dương, người có liên quan đến bà Trần Thùy Linh, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Sametel (mã SMT – sàn HNX) đã mua 528.200 cổ phiếu SMT vào ngày 22/3/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài ra, cũng trong ngày 12/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành thêm Quyết định số 1231/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hoàng Minh Anh Tú, địa chỉ tại số 674 Cách Mạng Tháng Tám, phường 05, quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh.
Trong đó, phạt 100 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Ông Hoàng Minh Anh Tú, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty cổ phần Văn hóa Tân Bình (mã ALT – sàn HNX) đã mua 320.000 cổ phiếu ALT từ ngày 29/01/2024 đến ngày 23/02/2024, làm tăng số lượng cổ phiếu của ông Hoàng Minh Anh Tú và người có liên quan sau khi thực hiện giao dịch lên 1.444.695 cổ phiếu, tương đương với 25,18% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của ALT nhưng không thực hiện đăng ký chào mua công khai theo quy định.
Biện pháp khắc phục hậu quả buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Được biết, ngày 27/8/2024, ông Hoàng Minh Anh Tú đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc thực hiện bán 20.000 cổ phiếu ALT, làm giảm số lượng cổ phiếu của ông Hoàng Minh Anh Tú và người có liên quan xuống 1.424.695 cổ phiếu, tương đương với 24,83% số lượng cổ phiếu ALT đang lưu hành, dưới mức phải chào mua công khai.
