Vi phạm trong điều hành, Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng
Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt hành chính với mức tiền phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
(Ảnh minh họa)
Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 6/11, ban hành Quyết định số 1005/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 15, tòa nhà Mê Linh Point, 2 Ngô Đức Kế, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), với số tiền phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.
Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam - DCVFM, được thành lập bởi hai tổ chức tài chính hàng đầu Việt Nam là Dragon Capital và Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Việt Nam, có vốn điều lệ hơn 311 tỷ đồng. Lĩnh vực hoạt động chính của Công ty là lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư...
