Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, KIM Việt Nam bị xử phạt gần 100 triệu đồng

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 79/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam.

KIM Việt Nam bị xử phạt 85.000.000 đồng

Theo đó, KIM Việt Nam bị phạt số tiền 85.000.000 đồng theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ, được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác. Cụ thể, trong năm tài chính từ ngày 01/01/2022 đến ngày 31/12/2022, tỷ lệ giao dịch của Quỹ ETF KIM Growth VN30 qua Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam trên tổng giá trị giao dịch của Quỹ là 74,46%.

Được thành lập vào tháng 10 năm 2020, Công Ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam có địa chỉ tại tầng 18, tòa nhà mPlaza Saigon, 39 Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh. KIM Việt Nam được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam cấp giấy phép hoạt động tư vấn và quản lý tài sản. Tính đến nay, tổng giá trị tài sản của KIM Việt Nam là 326,744,728,655 đồng.

Mộc Trà