Vợ 'sếp' ITA bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì mua bán cổ phiếu chui

Ủy ban Chứng khoán nhà nước vừa ký ban hành quyết định số 63 xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán với bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh, địa chỉ ở TP.HCM.

Theo đó, bà Hạnh bị phạt hơn 1 tỉ đồng đối với hành vi không báo cáo về dự kiến giao dịch. Bà Hạnh là vợ ông Đặng Quang Hạnh - Phó Chủ tịch thường trực HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư và Công nghiệp Tân Tạo (mã chứng khoán ITA).

Trong tháng 6/2022, bà Hạnh đã giao dịch gần 5,8 triệu cổ phiếu ITA (mua hơn 1,1 triệu, bán hơn 4,69 triệu). Bà Hạnh cũng đã bán 520.000 cổ phiếu ITA trong tháng 7/2022 và 88.000 cổ phiếu ITA trong tháng 9/2022 nhưng đều không báo cáo trước khi giao dịch.

Ngoài phạt tiền, bà Hạnh cũng bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3,5 tháng.

Được biết, bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh là vợ ông Đặng Quang Hạnh - Phó chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) Tân Tạo. Ông Đặng Quang Hạnh là em trai bà Đặng Thị Hoàng Yến (hay Maya Dangelas) - Chủ tịch HĐQT Tân Tạo và là anh trai của ông Đặng Thành Tâm, người đang sở hữu 29,06 triệu cổ phiếu ITA tương ứng tỉ lệ 3,1% vốn điều lệ.

Về tình hình kinh doanh của Tân Tạo, trong quý III/2023, Tân Tạo ghi nhận doanh thu thuần đạt hơn 181 tỷ đồng, tăng gấp đôi so với cùng kỳ năm ngoái. Lợi nhuận gộp cũng tăng gấp 2,2 lần lên 108,2 tỷ đồng. Tuy nhiên, doanh thu tài chính sụt giảm từ 1,4 tỷ đồng cùng kỳ xuống vỏn vẹn 47 triệu đồng ở kỳ này.

Cấn trừ đi các chi phí, Tân Tạo thu về 78,2 tỷ đồng lợi nhuận sau thuế, tăng gấp 3,2 lần so với cùng kỳ.

Dù quý III Tân Tạo ghi nhận kết quả kinh doanh khả quan nhưng do ảnh hưởng kết quả từ 2 quý đầu năm nên lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh nghiệp ghi nhận 323,1 tỷ đồng doanh thu thuần, giảm 29% so với cùng kỳ.

Lợi nhuận trước thuế và lợi nhuận sau thuế đạt 141,7 tỷ đồng và 114,8 tỷ, lần lượt giảm 28% và 25% so với cùng kỳ.

So với mục tiêu đem về 774 tỷ đồng doanh thu và 257,3 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế trong năm nay, Tân Tạo đã hoàn thành 43% kế hoạch doanh thu và 55% chỉ tiêu lợi nhuận đề ra sau 9 tháng.

Nhiều tổ chức cũng dính án phạt

Mới đây, UBCKNN cũng đã xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân cho ông Đỗ Thành Nhân – Chủ tịch Louis Holdings mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, ngày 19/01, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân bao gồm: Công ty cổ phần Louis Holdings (địa chỉ: 14 Nguyễn Văn Vĩnh, P.4, Q.Tân Bình, TP.HCM); Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ: Công ty cổ phần Louis Capital, địa chỉ: Lầu 7 số 45 Võ Thị Sáu, P.Đa Kao, Q.1, TP.HCM); và các cá nhân gồm: Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương, Lê Quang Nhuận (cùng ngụ tại TP.HCM).

Cụ thể, đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản số 037C979999, 037C978888, 037C993011,037C992329, 037C991288, 037C991297, 037C992622, 037C990929, 037C992328, 037C992318, 037C991092, 037C991804 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt và 02 tài khoản số 067C222222, 067C001110 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán APG trong thời hạn 09 tháng kể từ ngày 19/01/2024 do có hành vi vi phạm cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân.

Căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính ngày 19/01 đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên; ngày 19/01 UBCKNN ban hành Quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên, cụ thể như sau: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 19/01/2024 và Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 19/01/2024.

Anh Thư