Vụ Trịnh Văn Quyết, luật sư nói HOSE là khâu cuối cùng trong chuỗi hành vi niêm yết cổ phiếu

Ngày 28-7, dù là chủ nhật, TAND TP Hà Nội vẫn tiếp tục xét xử vụ án Trịnh Văn Quyết và các đồng phạm lừa đảo và thao túng chứng khoán. HĐXX nghe các luật sư, bị cáo trình bày quan điểm bào chữa.

Trước đó, trong phần luận tội, đại diện VKS đã đề nghị mức án đối với 50 bị cáo. Trong đó, bị cáo Trầm Tuấn Vũ, cựu Phó TGĐ Sở GDCK TP.HCM (HOSE) bị đề nghị mức án 6-7 năm tù về tội Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ.

Bị cáo Trịnh Văn Quyết tại phiên tòa. Ảnh: CTV

Hồ sơ tăng vốn ảo chặt chẽ

Bào chữa cho bị cáo Trầm Tuấn Vũ, luật sư Đặng Văn Cường đề nghị HĐXX xem xét lại tính chất, mức độ hành vi của bị cáo. Việc niêm yết cổ phiếu lên sàn chứng khoán phải theo quy trình, qua nhiều cơ quan, tổ chức cá nhân thực hiện thủ tục và đến khi hồ sơ chuyển đến HOSE là khâu cuối cùng,

Theo luật sư Cường, VKS cáo buộc bị cáo Vũ “làm nhanh” thủ tục niêm yết cổ phiếu ROS là chưa phù hợp.

Theo quy định của HOSE, thời hạn niêm yết không quá 30 ngày kể từ khi nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ. Thực tế, hồ sơ Faros được xử lý trong 50 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đến ngày niêm yết chứ không phải vài ngày như cáo buộc.

Luật sư Đặng Văn Cường nhấn mạnh, thời điểm 2016, bị cáo Vũ không thể "biết rõ” Faros nâng vốn khống nhằm mục đích lừa đảo như cáo buộc. Trước khi hồ sơ đến HOSE thì Faros đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng tại UBCK, lưu ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán VSD.

Quá trình các cơ quan chức năng xem xét việc Faros thay đổi đăng ký kinh doanh, đăng ký đại chúng, lưu ký chứng khoán thì Công ty này đã hoàn thiện hồ sơ tăng vốn ảo rất chặt chẽ, đầy đủ… Theo luật sư, đây là lý do khiến cho bị cáo Vũ khó phát hiện ra sai sót trong hồ sơ tăng vốn.

Sau này, CQĐT trưng cầu giám định tại Bộ Tài chính và thêm nhiều tài liệu chứng cứ khác thì mới có căn cứ vững chắc để xác định việc tăng vốn của Faros là tăng vốn ảo.

Cùng tội danh, bị cáo Lê Hải Trà, cựu TGĐ HOSE bị đề nghị mức án 6-7 năm tù. Bào chữa cho bị cáo Trà, luật sư Phan Trung Hoài nói rằng ông Trà đã thừa nhận cáo trạng nên luật sư không tranh luận về tội danh, mà chỉ đề cập một số nội dung làm rõ thêm về nguyên nhân, bối cảnh, nhận thức chủ quan, mức độ hành vi của thân chủ cũng như các tình tiết giảm nhẹ.

Theo luật sư Phan Trung Hoài, ông Trà có ý kiến chấp thuận niêm yết cổ phiếu ROS khi chưa đủ điều kiện. Nhưng tại thời điểm đó, ông Trà không có đầy đủ thông tin, không thể biết các sai phạm của đơn vị kiểm toán là Công ty CPA Hà Nội.

Do không phụ trách Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết, ông Trà cũng không phải là đối tượng được cấp trên chỉ đạo đẩy nhanh tiến độ thẩm định, sớm chấp thuận niêm yết.

Mong muốn nhiều DN niêm yết

Cùng tội danh lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ, bị cáo Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM 8-9 năm tù.

Bào chữa cho bị cáo Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HOSE, luật sư Nguyễn Thị Yến cũng xin HĐXX xem xét thêm về nguyên nhân bối cảnh mức độ hành vi của bị cáo. Theo luật sư Yến, thời điểm Faros nộp hồ sơ niêm yết, thị trường chứng khoán trầm lắng. Bị cáo Sinh cũng chịu áp lực giải quyết nhanh hồ sơ đó với mong muốn càng nhiều doanh nghiệp niêm yết càng tốt.

Luật sư Yến nêu HOSE là đơn vị đứng cuối trong quá trình Faros nộp hồ sơ. Bị cáo Sinh là lãnh đạo HOSE, chịu trách nhiệm chung, việc đôn đốc nhắc nhở tiến độ nộp hồ sơ niêm yết xuất phát từ việc muốn giải quyết nhanh công việc, tạo điều kiện cho DN.

“Để xảy ra hành vi phạm tội là lỗi hệ thống. Bị cáo Sinh chỉ đạo cấp dưới giải quyết nhanh, không chỉ đạo hội đồng niêm yết làm trái quy trình”- luật sư Yến nói.

Theo luật sư Yến, ông Sinh và các bị cáo khác không thể nhận thức hết sai phạm của Faros. Hội đồng niêm yết (không có ông Sinh) với 6 thành viên đã thống nhất cho Faros niêm yết, có bút phê của ông Trần Văn Dũng, TGĐ HOSE lúc đó, trước khi được đưa ra cuộc họp giao ban do ông Sinh chủ trì.

Do đó, luật sư Yến đề nghị HĐXX xem xét, vị trí, vai trò của bị cáo Sinh không phải là bị cáo chủ mưu, bị cáo tích cực hợp tác với CQĐT, tuổi cao sức yếu, nhiều bệnh nền.

Các luật sư cũng nêu thêm nhiều tình tiết giảm nhẹ cho các bị cáo Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà, Trầm Tuấn Vũ và đề nghị HĐXX xem xét áp dụng chính sách khoan hồng cho các bị cáo.

BÙI TRANG