Vướng hàng loạt vi phạm, Chứng khoán Quốc Gia (NSI) bị phạt gần 900 triệu đồng

Bị phạt hơn 897 tỷ đồng vì nhiều sai phạm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Quốc Gia (NSI) có địa chỉ tại tầng 5, tòa nhà Samsora Premier, 105 Chu Văn An, phường Hà Đông, Hà Nội do vi phạm nhiều quy định trong hoạt động nghiệp vụ và công bố thông tin.

Theo quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc Gia bị phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm nhận lệnh và cho phép một số khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.

Cụ thể, với một số lệnh của khách hàng tại các ngày 28/5/2024 và 23/1/2025, Công ty không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm nhận lệnh; tại các ngày 18/12/2023, 19/6/2024, 31/12/2024, 09/4/2025 và 22/4/2025, công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.

Ngoài ra, NSI bị phạt 112,5 triệu đồng vì để khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng theo quy định.

Công ty cổ phần chứng khoán Quốc Gia còn bị phạt tiền 175 triệu đồng do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, với tài sản của công ty chứng khoán. Tại các ngày 31/5/2024, 25/9/2024 và 26/3/2025, Công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng và tài khoản thanh toán của Công ty không theo yêu cầu của nhà đầu tư.

Thêm vào đó, công ty còn bị phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay theo quy định. Theo đó, tại ngày 26/4/2024, Công ty cho khách hàng vay tiền theo đề nghị của khách hàng; tại các ngày 31/12/2023 và 31/12/2024, Công ty cho khách hàng vay tiền theo Hợp đồng đặt cọc tìm mua chứng khoán; tại các ngày 18/8/2023 và 23/8/2023, Công ty cho khách hàng vay tiền theo Hợp đồng mua bán kỳ hạn cổ phiếu niêm yết và cổ phiếu đăng ký giao dịch trên sàn Upcom.

Về nghĩa vụ công bố thông tin, NSI bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố các nghị quyết của HĐQT liên quan đến hoạt động vay vốn và mua trái phiếu doanh nghiệp.

Công ty còn bị phạt tiền 225 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ theo quy định

Tổng mức phạt tiền của Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc Gia là 897,5 triệu đồng.

Lãi sau thuế quý II/2025 tăng gấp 2,4 lần cùng kỳ

Theo báo cáo tài chính quý II/2025, trong quý II, NSI ghi nhận lãi sau thuế đạt gần 35 tỷ đồng, tăng gấp 2,4 lần so với cùng kỳ năm 2024 và là một trong những mức lợi nhuận theo quý cao nhất trong lịch sử hoạt động của công ty.

Lũy kế 6 tháng đầu năm 2025, lợi nhuận sau thuế của NSI đạt gần 42 tỷ đồng, gấp 2,2 lần so với nửa đầu năm 2024.

Kết quả này được thúc đẩy bởi hai mảng kinh doanh cốt lõi. Hoạt động tự doanh ghi nhận lãi gần 40 tỷ đồng, gấp 4 lần cùng kỳ. Cùng với đó, doanh thu từ hoạt động cho vay và phải thu đạt trên 55 tỷ đồng, tăng 10%.

Ở chiều ngược lại, chi phí tài chính của công ty ở mức gần 45 tỷ đồng, tăng nhẹ so với mức 43 tỷ đồng của quý II/2024.

Tính đến ngày 30/06/2025, quy mô tổng tài sản của NSI đạt gần 2.395 tỷ đồng, tăng 21% so với thời điểm đầu năm. Sự gia tăng chủ yếu đến từ các khoản mục như tiền và tương đương tiền (tăng lên gần 860 tỷ đồng), các khoản cho vay (tăng lên gần 270 tỷ đồng) và các tài sản tài chính.

Trong danh mục tài sản FVTPL, Công ty đầu tư gần 449 tỷ đồng vào cổ phiếu, giá trị hợp lý hơn 501 tỷ đồng.

Quy mô vốn góp chủ sở hữu của NSI ở mức 1.000 tỷ đồng, dự kiến sẽ tăng lên 1.600 tỷ đồng trong năm nay, sau khi ĐHĐCĐ thường niên 2025 đã thông qua kế hoạch chào bán 60 triệu cp, tương ứng tỷ lệ thực hiện quyền 10:6 (nghĩa là cổ đông sở hữu 10 cổ phiếu cũ được quyền mua thêm 6 cổ phiếu mới).

Với giá chào bán 10,000 đồng/cp, NSI có thể thu về 600 tỷ đồng, mục đích bổ sung nguồn vốn cho hoạt động tự doanh.

An Minh