Xử phạt các công ty cổ phần do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Ảnh minh họa. Nguồn: internet

Ngày 04/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 734/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC (quận Cầu Giấy, Hà Nội) với số tiền 175 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Được biết, Công ty cổ phần chứng khoán DSC đã cho vay đối với thành viên Hội đồng quản trị tại các thời điểm ngày 17/8/2020, 20/8/2020, 28/10/2020, 30/10/2020, 01/02/2021.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, căn cứ xử phạt được dựa theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Theo quy định, mức trung bình của khung phạt từ 150 triệu đồng – 200 triệu đồng.

Trước đó, ngày 03/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 293/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tổng công ty công trình đường sắt (quận Ba Đình, TP. Hà Nội).

Theo đó, phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Được biết, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất kiểm toán 2019, năm 2020, Tài liệu Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, BCTC quý I/2020, BCTC soát xét bán niên năm 2020, BCTC quý 3/2020, Báo cáo thường niên (BCTN) năm 2020, BCTC quý I/2021.

Đồng thời, không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với: BCTC soát xét bán niên năm 2020, BCTC quý III, IV/2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020; BCTN năm 2020.

Công ty này cũng công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với: BCTC quý II/2020; công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX đối với: BCTC quý IV/2019, BCTC quý II/2020, BCTC quý I/2021; BCTC kiểm toán 2020.

PV.