Xử phạt Chứng khoán VPS, nguyên Giám đốc bị tước chứng chỉ hành nghề

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, cơ quan này đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt, nguyên Giám đốc tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS.

Cụ thể, ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt 87,5 triệu đồng, tước chứng chỉ hành nghề 9 tháng. Ông Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề, theo quy định của pháp luật.

Ông Đỗ Anh Việt, nguyên Giám đốc tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS.

Nguyên nhân dẫn đến sự việc trên là do ông Đỗ Anh Việt đã có hành vi đầu tư thay cho khách hàng không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.

Cụ thể, ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây, theo đó, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng Nguyễn Đức Cây.

Công ty Chứng khoán VPS bị xử phạt vì không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích với khách hàng.

Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS (trụ sở chính: khu văn phòng số 65 phố Cảm Hội, phường Đông Mác, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội). Nguyên nhân là do VPS không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VPS được áp dụng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.

Phúc Hà