Xử phạt một nhà đầu tư vì không báo cáo trở thành cổ đông lớn
Mua vào thành công 1.500 cổ phiếu BXH và trở thành cổ đông lớn với tỷ lệ sở hữu 5,03% nhưng không báo cáo, bà Lưu Hải Hoa bị UBCKNN xử phạt hành chính.
Nhà đầu tư bị xử phạt vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ảnh minh họa.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 726/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lưu Hải Hoa (Địa chỉ: Khâm Đức, phường Trung Phụng, quận Đống Đa, TP Hà Nội).
Theo quyết định của UBCKNN, bà Hải Hoa bị xử phạt 60 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Nguyên nhân là do bà Hoa không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 17/10/2023, bà Lưu Hải Hoa mua 1.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Vicem bao bì Hải Phòng (MCK: BXH), dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 4,98% lên 5,03%. Tuy nhiên, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Lưu Hải Hoa.
