Xử phạt nhiều tổ chức, cá nhân do giao dịch 'chui' cổ phiếu

Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty cổ phần Đầu tư Mavico bị phạt 1,189 tỷ đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Công ty Mavico là tổ chức liên quan đến bà Phạm Thị Thắng - Người ủy quyền công bố thông tin của Công ty cổ phần Kosy (mã ck: KOS) đã giao dịch tổng cộng 794.900 cổ phiếu KOS (tương ứng với 7,949 tỷ đồng tính theo mệnh giá) trong tháng 10/2022 (mua 396.600 cổ phiếu, bán 398.300 cổ phiếu); đã giao dịch 2.643.700 cổ phiếu KOS (tương ứng với 26,437 tỷ đồng tính theo mệnh giá) trong tháng 11/2022 (mua 1.173.300 cổ phiếu, bán 1.470.400 cổ phiếu); đã giao dịch 855.800 cổ phiếu KOS (tương ứng với 8,558 tỷ đồng tính theo mệnh giá) trong thời gian tháng 12/2022 (mua 425.100 cổ phiếu, bán 430.700 cổ phiếu).

Tuy nhiên, toàn bộ những giao dịch trên, Mavico đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Doanh nghiệp này cũng bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng theo quy định.

Ảnh minh họa

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành nhiều quyết định xử phạt đối với các cá nhân do giao dịch cổ phiếu mà không báo cáo. Theo đó, ông Hồ Anh Tuấn - Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh (FEDICO) đã thực hiện giao dịch mua 1,85 triệu cổ phiếu FDC (tương ứng 18,5 tỷ đồng theo mệnh giá) vào ngày 7/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Hồ Anh Tuấn bị phạt tiền 370 triệu đồng và áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng.

Cùng với ông Tuấn, ông Lê Thái Thành - Thành viên Hội đồng quản trị FEDICO cũng bị phạt 100 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch 906.271 cổ phiếu FDC trong tháng 6/2024. Ngoài ra, vợ ông Lê Thái Thành là bà Lê Ngân Nhi cũng bị phạt 270 triệu đồng và đình chỉ giao dịch chứng khoán 4 tháng do không báo cáo về việc dự kiến mua mua 1,35 triệu cổ phiếu FDC./.

Mai Tấn