Xử phạt Quỹ đầu tư Dragon Capital do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Quỹ đầu tư Dragon Capital bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. (Ảnh: IT)

Ngày 14/3/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, 2 Ngô Đức Kế, quận 1, TP Hồ Chí Minh).

Cụ thể, Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (viết tắt Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam) bị phạt tiền 137.500.000 đồng theo quy định tại điểm e khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam bị xử phạt do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC - Quỹ DC) thuộc quản lý của Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam, là tổ chức liên quan với ông Lưu Đức Khánh - Chủ tịch Ban đại diện Quỹ DC đồng thời là Phó Chủ tịch HĐQT Ngân hàng Thương mại Cổ phần Phát triển TP Hồ Chí Minh (mã cổ phiếu HDB).

Theo quy định tại khoản 4 Điều 6 Thông tư số 96/2020/TT-BTC, Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin thay cho Quỹ DC. Tuy nhiên, Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với các giao dịch sau của Quỹ DC.

Ngày 14/10/2021, Quỹ DC mua 200.000 cổ phiếu HDB. Ngày 26/10/2021, Quỹ DC mua 100.000 cổ phiếu HDB. Tháng 11/2021, Quỹ DC đã giao dịch 450.000 cổ phiếu HDB (tương ứng 4.500.000.000 đồng mệnh giá, trong đó mua 300.000 cổ phiếu và bán 150.000 cổ phiếu).

Đến ngày 2/12/2021, Quỹ DC mua 150.000 cổ phiếu HDB. Tháng 04/2022, Quỹ DC bán 400.000 cổ phiếu HDB. Ngày 24/05/2022, Quỹ DC bán 200.000 cổ phiếu HDB.)./.

Đại Lánh