3 công ty chứng khoán bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt

Công ty Chứng khoán BIS bị phạt 480 triệu đồng

UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán BIS. Cụ thể, BIS đã không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện, theo đó bị xử phạt 77,5 triệu đồng.

Công ty đã bố trí Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ có trình độ chuyên môn là Cử nhân kinh tế, chuyên ngành kinh tế đối ngoại, trong thời gian từ 1/1/2023 đến 14/02/2025, đồng thời kiêm nhiệm vị trí chuyên viên tư vấn đầu tư của Công ty trong thời gian từ 1/1/2023 đến 10/11/2024.

Công ty BIS cũng không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và bị phạt 77,5 triệu đồng. Ngày 7/8/2024, HĐQT BIS ban hành Nghị quyết số 14/2024/ND-HĐQT thông qua phương án sử dụng vốn ngắn hạn, bao gồm việc mua bán chứng chỉ tiền gửi. Ngày 12/8/2024, Công ty đã ký Hợp đồng mua bán chứng chỉ tiền gửi với Ngân hàng TMCP Việt Nam Thương Tín (VietBank) về việc mua chứng chỉ tiền gửi với mệnh giá 215 tỷ đồng, chiếm 55,3% trên tổng tài sản của Công ty theo Báo cáo tài chính bán niên năm 2024 được soát xét (trên 10% tổng tài sản của công ty căn cứ vào báo cáo tài chính 06 tháng gần nhất được soát xét).

Tuy nhiên, BIS không thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty cũng như hệ thống công bố thông tin của UBCKNN trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra sự kiện nêu trên.

BIS còn báo cáo nội dung sai lệch về tỷ lệ tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/08/2024, 30/09/2024, 31/10/2024 và 30/11/2024. Hành vi này bị phạt tiền 150 triệu đồng.

Đồng thời, tính đến ngày 29/7/2025, Chứng khoán BIS không quản lý tách biệt được dữ liệu về số dư tiền và chứng khoán trên từng tài khoản của khách hàng. Đây là hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, bị xử phạt 175 triệu đồng.

Tổng cộng, BIS bị phạt 480 triệu đồng và buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Công ty Chứng khoán ASAM bị phạt 320 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán ASAM.

Theo đó, Chứng khoán ASAM bị phạt 175 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Tại ngày 26/3/2024 và ngày 24/6/2025, Công ty ASAM phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư và tài khoản thanh toán của công ty.

Công ty chứng khoán này bị phạt thêm 85 triệu đồng cho hành vi Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. ASAM đã không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại Công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không gửi Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023 và 2024 đến UBCKNN.

Ngoài ra, Chứng khoán ASAM còn thực hiện giao dịch với cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần của Công ty mà chưa được ĐHĐCĐ/HĐQT chấp thuận. Hành vi này không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty chứng khoán không phải là công ty đại chúng và bị xử phạt 60 triệu đồng.

Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán ASAM là 320 triệu đồng.

Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt 137,5 triệu

Bên cạnh các quyết định xử phạt trên, Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam (TP. Hồ Chí Minh) cũng nhận án phạt 137,5 triệu từ Thanh tra UBCKNN do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 11/8/2025, tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Diệp Diệp/VOV.VN