Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán BIS; Công ty cổ phần Chứng khoán ASAM và Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam do có nhiều vi phạm trong hoạt động và công bố thông tin.