Báo cáo không đúng thời hạn, hai nhà đầu tư bị phạt
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa lần lượt ban hành Quyết định số 212, 213/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hoàng Hải Việt và ông Nguyễn Hồng Dương do báo cáo không đúng thời hạn.
Theo đó, ông Hoàng Hải Việt bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Ông Hoàng Hải Việt, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Sông Đà 25 (mã Ck: SDJ) đăng ký mua 500.000 cổ phiếu SDJ từ ngày 16/9/2019 đến ngày 16/10/2019 và không thực hiện giao dịch trong thời gian đăng ký. Tuy nhiên, đến ngày 8/11/2019 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Hoàng Hải Việt.
Đối với ông Nguyễn Hồng Dương, UBCKNN phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Bên cạnh đó, ông Dương còn bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu và xử phạt 5 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 2/1/2020 ông Nguyễn Hồng Dương mua 18.500 cổ phiếu SD2, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của ông Dương và người liên quan tăng từ 713.600 cổ phiếu SD2 (4,95%) lên 732.100 cổ phiếu SD2 (5,07%). Đến ngày 15/1/2020, HNX mới nhận được báo cáo khi trở thành cổ đông lớn của ông Dương; theo đó, ông Dương báo cáo số lượng cổ phiếu giao dịch, số lượng cổ phiếu trước và sau khi giao dịch lần lượt là 7.000 cổ phiếu SD2, 716.100 cổ phiếu SD2 và 723.100 cổ phiếu SD2, trở thành cổ đông lớn là ngày 13/1/2020.
Ngày 5/2/2020 ông Dương mua 25.900 cổ phiếu SD2, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của ông Dương và người liên quan tăng từ 848.400 cổ phiếu SD2 (5,88%) lên 874.300 cổ phiếu SD2 (6,06%). Đến ngày 3/3/2020, HNX mới nhận được báo cáo khi có thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Dương./.
