Cá nhân và tổ chức đầu tiên bị Ủy ban chứng khoán xử phạt năm 2021

Theo đó, ông Đỗ Quang Kiên đã bị xử phạt 31,25 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 15/4/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã mua 136.000 cổ phiếu của CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (mã chứng khoán: DHM – sàn HOSE), nâng lượng cổ phiếu DHM nắm giữ từ 1,53 triệu cổ phiếu, tỷ lệ 4,859% lên hơn 1,66 triệu cổ phiếu, tỷ lệ 5,292% và trở thành cổ đông lớn của Công ty.

Ngày 20/4/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã bán 7.010 cổ phiếu DHM và giảm sở hữu từ 1,57 triệu cổ phiếu, tỷ lệ 5,005% xuống 1,56 triệu cổ phiếu, tỷ lệ 4,983% và không còn là cổ đông lớn của Công ty.

Tuy nhiên, ngày 26/6/2020, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của ông Đỗ Quang Kiên.

Bên cạnh đó, CTCP Đầu tư và Thương mại BDM, tổ chức có liên quan đến ông Đỗ Cao Bảo, Thành viên HĐQT CTCP FPT (FPT – sàn HOSE) đã mua 10.000 cổ phiếu FPT ngày 8/7/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Do đó, tổ chức này bị xử phạt 10 triệu đồng.

Dương Hiếu hiện có vốn điều lệ gần 314 tỷ đồng, lĩnh vực kinh doanh chính của Công ty là kinh doanh vật liệu chịu lửa; mua bán sắt thép; mua bán thiết bị điện; mua bán quặng sắt... Cổ phiếu DHM chính thức niêm yết trên sàn HOSE từ tháng 7/2012. Hiện trên thị trường, cổ phiếu DHM đang đứng tại mức giá 9.780 đồng/CP khi kết phiên 6/1.

Còn FPT là cổ phiếu nằm trong nhóm VN30, đóng cửa phiên 6/1, cổ phiếu FPT đứng tại mức giá 62.400 đồng/CP, tương ứng giá trị vốn hóa đạt 48.915 tỷ đồng.

N.T