Các công ty chứng khoán SmartInvest, Phố Wall và KB Việt Nam bị xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các công ty chứng khoán.

Trong đó, Công ty CP chứng khoán SmartInvest bị phạt tổng số tiền 162 triệu đồng. Trong đó, mức phạt 85 triệu đồng được áp dụng cho vi phạm không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Chứng khoán SmartInvest không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.

Cùng với đó, công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022).

Ngoài ra, Chứng khoán SmartInvest còn bị phạt tiền 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.

Ủy ban Chứng khoán xử phạt hàng loạt công ty chứng khoán

Đối với Công ty CP chứng khoán Phố Wall, tổng số tiền bị phạt lên đến hơn 600 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty Cổ phần chứng khoán Phố Wall đã có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Số tiền bị phạt đối với vi phạm này là 187,5 triệu đồng.

Công ty cũng bị phạt 275 triệu đồng do thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.

Cùng với đó, Chứng khoán Phố Wall còn bị phạt 65 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.

Đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023, công ty bị phạt số tiền 175 triệu đồng.

Trước đó, một công ty chứng khoán khác là KB Việt Nam cũng bị phạt tổng cộng 80 triệu đồng do 2 lỗi vi phạm. Trong đó, KB Việt Nam bị phạt 20 triệu đồng do không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật (Trang thông tin điện tử của Công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 05 năm theo quy định).

Công ty cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 09 Quyết định của Hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản).