Chứng khoán BIS vi phạm lĩnh vực chứng khoán

Ngày 3/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 231/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán BIS do vi phạm lĩnh vực chứng khoán.

Chứng khoán BIS vi phạm lĩnh vực chứng khoán.

Chứng khoán BIS bị xử phạt các hành vi gồm: Bố trí Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ có trình độ chuyên môn là Cử nhân kinh tế, chuyên ngành kinh tế đối ngoại, trong thời gian từ 01/01/2023 đến 14/02/2025, đồng thời kiêm nhiệm vị trí chuyên viên tư vấn đầu tư của Công ty trong thời gian từ 01/01/2023 đến 10/11/2024.

Ngày 7/8/2024, Hội đồng quản trị Công ty ban hành Nghị quyết số 14/2024/ND-HĐQT thông qua phương án sử dụng vốn ngắn hạn, bao gồm việc mua bán chứng chỉ tiền gửi.

Ngày 12/8/2024, Công ty đã ký Hợp đồng mua bán chứng chỉ tiền gửi với Vietbank về việc mua chứng chỉ tiền gửi với mệnh giá 215 tỷ đồng, chiếm 55,3% trên tổng tài sản của Công ty theo Báo cáo tài chính bán niên năm 2024 được soát xét. Tuy nhiên, Công ty không thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra sự kiện nêu trên.

Chứng khoán BIS cũng báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/8/2024, 30/9/2024, 31/10/2024 và 30/11/2024.

Ngoài ra, tính đến ngày 29/7/2025, Công ty không quản lý tách biệt được dữ liệu về số dư tiền và chứng khoán trên từng tài khoản của khách hàng.

Tổng hợp các hành vi trên, Công ty Cổ phần Chứng khoán BIS bị UBCKNN phạt 480 triệu đồng, buộc Công ty báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm theo quy định tại khoản 4, Điều 43, Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Minh Tâm