Giao dịch chứng khoán vi phạm, Chủ tịch HĐQT Chứng khoán TP. HCM (Chứng khoán HSC) bị phạt

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Huân, Chủ tịch HĐQT CTCP Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (Chứng khoán HSC - mã HCM) số tiền 20 triệu đồng.

Bài liên quan

Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch, 2 cá nhân bị xử phạt

Giao dịch cổ phiếu vi phạm, một loạt cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN phạt hành chính

Chứng khoán TP.HCM - HSC (HCM) phát hành gần 153 triệu cổ phiếu giá 14.000 đồng/cổ phiếu

Nguyên nhân do ông Huân đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Quốc Huân đã bán 20.000 cổ phiếu HCM trong tháng 3/2021 và bán 20.000 cổ phiếu HCM trong tháng 4/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với nhiều cá nhân khác.

Cụ thể, bà Lê Thị Yến Ngọc (Nam Thịnh, Ninh Sơn, Thành phố Ninh Bình, tỉnh Ninh Bình) bị phạt số tiền 30 triệu đồng. Nguyên nhân do bà Lê Thị Yến Ngọc đã công bố thông tin không đúng thời hạn. Cụ thể, ngày 24/12/2020, bà Lê Thị Yến Ngọc đã mua vào 1 triệu cổ phiếu ACM của CTCP Tập đoàn Khoáng sản Á Cường, làm tăng lượng sở hữu sau giao dịch lên 6,19% và trở thành cổ đông lớn. Ngày 29/12/2020, bà Ngọc Yến lại bán 1.157.700 cổ phiếu ACM làm giảm lượng sở hữu sau giao dịch xuống còn 3,92% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, ngày 01/02/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được văn bản giải trình và công bố thông tin ngày trở thành cổ đông lớn, ngày không còn là cổ đông lớn của CTCP Tập đoàn Khoáng sản Á Cường của bà Ngọc.

Một cá nhân khác cũng bị xử phạt số tiền 22,5 triệu đồng với lý do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, ông Trần Văn Huấn, người có liên quan tới ông Trần Văn Huyên - Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư phát triển điện Tây Bắc (mã NED) đã đăng ký mua 810.000 cổ phiếu NED từ ngày 29/10/2020 đến ngày 26/11/2020 (khớp lệnh 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, ngày 03/12/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Trần Văn Huấn.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Mai Minh Huy, em rể bà Hoàng Thị Kim Anh - Thành viên BKS CTCP Cơ điện và xây dựng Việt Nam (mã chứng khoán MCG) - số tiền 80 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Mai Minh Huy đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Mai Minh Huy đã mua 197.900 cổ phiếu MCG (trong đó ngày 18/01/2021 mua 147.900 cổ phiếu MCG và ngày 19/01/2021 mua 50.000 cổ phiếu MCG) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Ngày 06/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Môi trường và công trình đô thị tỉnh Thái Bình (mã MTB) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công ty đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 36 tháng. Cụ thể, tại thời điểm ngày 10/02/2015, Công ty cổ phần Môi trường và Công trình đô thị tỉnh Thái Bình trở thành công ty đại chúng (có vốn điều lệ trên 10 tỷ đồng và trên 100 cổ đông). Tuy nhiên, đến ngày 31/7/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty.

Ngày 07/10, Công ty cổ phần chứng khoán Funan có địa chỉ tại Tầng 7 Vincom Center, 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh cũng bị phạt với số tiền 50 triệu đồng.

Nguyên nhân do Chứng khoán Funan đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Chứng khoán Funan đã công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 28/2/2020 về việc phê duyệt khoản vay giữa Công ty với ông Xu Zhi Wei - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty với số tiền vay 20 tỷ đồng.

Gia Nguyên