Hai doanh nghiệp bị xử phạt hành chính vì 'ém' thông tin

Ngày 5/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 279/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Đầu tư Phúc Hậu (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 14, tòa nhà HM Town, 412 Nguyễn Thị Minh Khai, phường 5, quận 3, TP. Hồ Chí Minh).

Theo đó, Công ty TNHH Đầu tư Phúc Hậu không gửi nội dung công bố thông tin đối với Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023 và năm 2022, 2023; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên năm 2023 và năm 2022, 2023.

Ngoài ra, doanh nghiệp này công bố thông tin không đúng thời hạn ối với Báo cáo tài chính bán niên năm 2023 và năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2023.

Do đó, Công ty TNHH Đầu tư Phúc Hậu bị xử phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Về tình hình kinh doanh, Công ty TNHH Đầu tư Phúc Hậu mới chỉ công bố tình hình tài chính bán niên năm 2023 (từ 1/1/2023 - 30/6/2023) với kết quả lỗ sau thuế hơn 5,6 tỷ đồng. Trong khi cùng kỳ lãi gần 2,5 tỷ đồng.

Tính tới ngày 30/6/2023, vốn chủ sở hữu của Đầu tư Phúc Hậu ở mức hơn 233 tỷ đồng, giảm nhẹ 6% so với cùng kỳ năm 2022.

Hệ số nợ phải trả/vốn chủ sở hữu của Công ty Đầu tư Phúc Hậu tăng từ 1,972 lần lên 2,408 lần; tương ứng khoản nợ phải trả ở thời điểm 6 tháng đầu năm 2023 là hơn 561 tỷ đồng. Dư nợ trái phiếu/vốn chủ sở hữu là 1,712 lần, tương ứng dư nợ trái phiếu của doanh nghiệp này ở mức gần 400 tỷ đồng.

Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam bị xử phạt 92,5 triệu đồng (Ảnh minh họa).

Trước đó, ngày 3/7, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 278/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam (Chứng khoán Mirae Asset - trụ sở tại Tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, TP. Hồ Chí Minh).

Theo đó, Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, Chứng khoán Mirae Asset không công bố thông tin với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu gồm: Báo cáo tài chính năm 2020, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020.

Trước đó, hồi tháng 9/2023, Công ty Chứng khoán này đã bị UBCKNN xử phạt 112,5 triệu đồng do đã vi phạm lỗi sai cơ bản nghiêm trọng khi có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không chính xác.

Cụ thể, Chứng khoán Mirae Asset nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty cổ phần Lizen (mã LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 8/6/2023 đến ngày 16/6/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG vào ngày 9/6, sau đó tiếp tục thực hiện bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng là 20.000 cổ phiếu LCG.

Về kết quả kinh doanh năm 2023, doanh nghiệp ghi nhận doanh thu hoạt động 2.515 tỷ đồng, giảm 5% so với năm trước. Trong đó, hoạt động cho vay và phải thu có tỷ trọng lớn nhất (57%) mang về 1.434 tỷ đồng; xếp sau là dịch vụ môi giới chứng khoán 586 tỷ đồng, chiếm 23,3%. Dịch vụ ngân hàng đầu tư cũng mang về doanh thu đáng kể, hơn 161 tỷ đồng.

Số lượng tài khoản chứng khoán cơ sở tại Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset năm 2023 hơn 91.000 tài khoản, giảm 25% so với năm trước; ngược lại, số lượng tài khoản chứng khoán phái sinh tăng 36%, đạt trên 37.000 tài khoản.

Năm 2023, Chứng khoán Mirae Asset lãi trước thuế 740 tỷ đồng, giảm 12.5% so với năm trước. Lãi sau thuế đạt 584 tỷ đồng, giảm hơn 13%.

Ngân Nga