Một nhà đầu tư cá nhân bị xử phạt do trở thành cổ đông lớn của Vicem bao bì Hải Phòng (BXH) mà không báo cáo
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lưu Hải Hoa.
Ngày 08/07/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 726/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lưu Hải Hoa, địa chỉ tại số 91 Khâm Đức, phường Trung Phụng, quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội.
Theo đó, phạt 60 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Bà Lưu Hải Hoa đã có hành vi vi phạm hành chính là không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 17/10/2023, bà Lưu Hải Hoa mua 1.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Vicem bao bì Hải Phòng (mã BXH - sàn HNX), dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 4,98% lên 5,03%. Tuy nhiên, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Lưu Hải Hoa.
