Hàng loạt doanh nghiệp bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Lucky House

Ngày 26/11/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước(UBCKNN) ban hành Quyết định số 459/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chínhtrong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Dịchvụ Đầu tư Lucky House (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: 65 Nguyễn Du, Phường SàiGòn, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:

Phạt tiền 175.000.000 đồng (Một trăm bảy mươi lăm triệu đồng)quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 củaChính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán (Nghị định 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung theo quy địnhtại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 sửa đổi,bổ sung một số điều của Nghị định 156/2020/NĐ-CP do có hành vi công bố thôngtin sai lệch (Báo cáo tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành trái phiêúriêng lẻ đến 31/12/2022 và đến 30/6/2023 của Công ty được kiểm toán bởi Công tyTNHH dịch vụ tư vấn tài chính kế toán và kiểm toán Nam Việt có nội dung khôngchính xác đối với thông tin về tình hình sử dụng vốn của Công ty (tại các Báocáo tình hình sử dụng vốn nêu số tiền còn lại 200 tỷ đồng thu phát hành tráiphiếu, Công ty đã thực hiện mua lại trước hạn đối với 02 mã trái phiếu theo Quyếtđịnh của Chủ tịch HĐQT số 01/2021-QĐ-LKH ngày 28/4/2021 về phê duyệt phương ánmua lại trước hạn trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.02 tối đa 80 tỷ đồng,LUCKYHOUSE.BOND2020.03 tối đa 120 tỷ đồng, nguồn mua lại là vốn tự có của Côngty. Tuy nhiên, theo dữ liệu sao kê tài khoản do các ngân hàng cung cấp cho Đoànthanh tra của Thanh tra Chính phủ, ngày 23/11/2020, Công ty gửi tiền có kỳ hạntừ 23/11/2020 đến 11/5/2021 tại Ngân hàng MB và đến ngày 11/5/2021, Công ty rútkhoản tiền gửi này và thanh toán mua lại trước hạn 80 tỷ đồng trái phiêúLUCKYHOUSE.BOND2020.02 và 120 tỷ đồng trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.03)).

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thông tin hoặc cảichính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch, theo quy định tạikhoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐCP được sửa đổi, bổ sung theo quy địnhtại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Dream City Villas

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hànhQuyết định số 449/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứngkhoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Kinh doanh Bất động sảnDream City Villas (Tầng 1, Tòa nhà Sabay Building, 99 Cộng Hòa, Phường Tân SơnNhất, TP.HCM).

Cụ thể, Dream City Villas bị phạt tiền 92,5 triệu đồng dokhông gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội(HNX) các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiêú06 tháng năm 2022, Báo cáo tài chính 06 tháng năm 2022, Tình hình thanh toánlãi, gốc trái phiếu 06 tháng năm 2022, Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thuđược từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bơỉtổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kếtcủa doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Báo cáotài chính năm 2022, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2022, Báo cáotài chính năm 2024, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2024, Báo cáovề tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với tráiphiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2024.

Đầu tư và Phát triểnĐô thị Minh Tân

Theo Quyết định số 449/QĐ-XPHC của UBCKNN, Công ty TNHH Đâùtư và Phát triển Đô thị Minh Tân (Đầu tư và Phát triển Đô thị Minh Tân) bị phạttiền 92,5 triệu đồng do không gửi nội dung CBTT cho HNX đối với Báo cáo về tìnhhình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiêúcòn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022.

Ngoài ra, Công ty gửi nội dung CBTT cho HNX không đúng thơìhạn đối với Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm2021, Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiêúnăm 2021, BCTC 06 tháng năm 2022).

FLC Stone

Theo Quyết định số 441/QĐ-XPHC của UBCKNN, Công ty CP Đầu tưvà Khoáng sản FLC Stone bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố không côngbố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở Giao dịch Chứngkhoán Hà Nội (HNX) đối với các báo cáo: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quyIÍI, quý IV/2023, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2023 đã được kiểmtoán; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý I, quý II, quý III, quý IV năm2024, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2024 đã được soát xét,năm 2024 đã được kiểm toán; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý I, quý IInăm 2025, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2025 đã được soátxét; Báo cáo thường niên năm 2024.

Ngoài ra, doanh nghiệp còn công bố thông tin không đúng thơìhạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, HNX vàtrang thông tin điện tử của Công ty: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm2024.

Bất động sản TháiBình

Ngày 25/11/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước(UBCKNN) ban hành Quyết định số 445/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chínhtrong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Kinhdoanh bất động sản Thái Bình số tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không côngbố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Theo quyết định xử phạt, Bất động sản Thái Bình không công bốthông tin theo quy định đối với Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hànhtrái phiếu được kiểm toán bán niên 2023; Công ty thực hiện công bố thông tinkhông đúng thời hạn theo quy định đối với Báo cáo tài chính bán niên 2023, Côngbố thông tin về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mãThaiBinh.Bond.2019, Công bố thông tin về việc sửa đổi, bổ sung các điều khoảnvà điều kiện của trái phiếu mã ThaiBinh.Bond.2019, Tình hình sử dụng số tiềnthu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024.

An Nhiên