HDCapital bị phạt 270 triệu đồng do loạt sai phạm về quản lý
UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ HD tổng số tiền 270 triệu đồng.
Ngày 9/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ HD (HDCapital) tổng số tiền 270 triệu đồng.
Theo đó, CTCP Quản lý quỹ HD bị phạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 1/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên CTCP Quản lý quỹ HD không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Đồng thời, CTCP Quản lý quỹ HD bị phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, CTCP Quản lý quỹ HD bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí: trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty.
Ngoài ra, CTCP Quản lý quỹ HD bị phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, cụ thể là Báo cáo tài chính quý 4/2021.
Được biết, HDCapital có vốn điều lệ 50 tỷ đồng, địa chỉ trụ sở chính tại Lầu 7, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, Quận 1, TPHCM.
Tại thời điểm cuối tháng 9/2023, tổng tài sản của HDCapital gần 32,5 tỷ đồng. Lỗ lũy kế đến cuối quý 3/2023 gần 20 tỷ đồng. Tài sản lớn nhất thuộc sở hữu của công ty là khoản đầu tư trái phiếu trị giá 20 tỷ đồng.
