Hưng Thịnh Investment bị phạt gần 300 triệu đồng

Ngày 12/6/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 307/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment, có trụ sở tại số 53 Trần Quốc Thảo, phường Xuân Hòa, TP Hồ Chí Minh.

Theo quyết định, doanh nghiệp bị phạt 45 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam. Công ty chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 12 tháng trở lên so với thời hạn quy định đối với một số mã trái phiếu do doanh nghiệp phát hành theo Nghị định 153/2020/NĐ-CP và vẫn còn dư nợ, gồm các mã H39CH2122001, H39CH2225002, H39CH2123004 và H39CH2224003.

Bên cạnh đó, Hưng Thịnh Investment bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán. Vi phạm này cũng liên quan đến các mã trái phiếu nêu trên khi doanh nghiệp chậm đăng ký giao dịch từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định.

Ảnh minh họa.

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt công ty 60 triệu đồng do thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn khi chưa được cấp có thẩm quyền chấp thuận. Theo đó, trong khoảng thời gian từ ngày 17/1/2024 đến ngày 16/7/2024, doanh nghiệp đã mua lại một phần gốc trái phiếu trước hạn đối với mã H39CH2224003 với giá trị 3,15 tỷ đồng nhưng không có phương án mua lại trái phiếu trước hạn được phê duyệt theo quy định.

Ngoài ra, Hưng Thịnh Investment bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin.

Công ty chậm công bố Báo cáo tình hình tài chính năm 2024. Theo quy định, tài liệu này phải được công bố trước ngày 31/3/2025, tuy nhiên đến ngày 11/6/2025 doanh nghiệp mới thực hiện công bố thông tin tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

Doanh nghiệp cũng chậm công bố thông tin về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu mã H39CH2122001. Theo quy định phải công bố vào ngày 28/9/2025 nhưng đến ngày 9/10/2025 mới gửi thông tin tới HNX.

Công ty chưa thực hiện công bố thông tin về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu mã H39CH2225002 tại thời điểm đáo hạn, trong khi thời hạn công bố theo quy định là ngày 15/2/2025.

Đối với trái phiếu mã H39CH2224003, doanh nghiệp công bố thông tin chậm dưới 10 ngày so với quy định. Tài liệu về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu phải công bố ngày 28/1/2026 nhưng đến ngày 30/1/2026 mới được gửi tới HNX.

Với các vi phạm trên, tổng số tiền xử phạt đối với Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment là 290 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký.

Đây không phải lần đầu Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán. Trước đó, ngày 26/4/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 79/QĐ-XPVPHC xử phạt công ty số tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định về công bố thông tin.

Theo quyết định này, doanh nghiệp không thực hiện công bố thông tin định kỳ đối với Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023. Đồng thời, công ty gửi công bố thông tin không đúng thời hạn tới HNX đối với các tài liệu gồm: Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; và thông tin về việc chậm thanh toán gốc, lãi trái phiếu mã H39CH2225002.