Nhà Khang Điền, Nam Long bị Thanh tra Chính phủ bêu tên do vi phạm trong phát hành trái phiếu
Công ty Cổ phần Đầu tư và Kinh doanh Nhà Khang Điền và Công ty Cổ phần Đầu tư Nam Long bị Thanh tra Chính phủ nêu tên do vi phạm quy định về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ…
Công ty Cổ phần Đầu tư và Kinh doanh Nhà Khang Điền và Công ty Cổ phần Đầu tư Nam Long sai phạm về trái phiếu
Thanh tra Chính phủ vừa ban hành kết luận thanh tra số 392/TB-TTCP về việc chấp hành chính sách pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và sử dụng nguồn tiền từ phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Theo kết luận thanh tra, Thanh tra Chính phủ thực hiện thanh tra đối với 26 tổ chức phát hành, trong đó có Công ty Cổ phần Đầu tư và Kinh doanh Nhà Khang Điền, và Công ty Cổ phần Đầu tư Nam Long.
Cụ thể, Nhà Khang Điền và Nam Long đã công bố thông tin chưa đầy đủ nội dung theo quy định, như thông tin cụ thể về mục đích phát hành, chưa nêu thời điểm giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, ngày dự kiến phát hành, thông tin về tài sản đảm bảo không đầy đủ.
Về công bố thông tin, Nhà Khang Điền đã chậm công bố thông tin định kỳ 6 tháng, hàng năm về báo cáo tài chính, tình hình sử dụng tiền thu được từ phát hành trái phiếu, tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu, tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu.
Bên cạnh đó, Nhà Khang Điền đã sử dụng số tiền thu được của một số mã trái phiếu không đúng với phương án đã được phê duyệt, công bố thông tin hoặc không đúng quy định pháp luật, chưa thực hiện đúng theo quy định tại khoản 1 Điều 38 Nghị định số 90/2011/NĐ-CP, khoản 2 Điều 5 Nghị định số 163/2018/NĐ-CP, khoản 2 Điều 5 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP và trách nhiệm của TCPH trong quản lý, sử dụng theo quy định tại khoản 2 Điều 35 Nghị định số 163/2018/NĐ-CP, khoản 2 Điều 34 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP với số tiền hơn 100 triệu đồng.
Về Nam Long, doanh nghiệp này chưa thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu hoặc đăng ký, lưu ký trái phiếu không đúng thời hạn theo quy định tại khoản 1 Điều 16 Nghị định số 163/2018/NĐ-CP, điểm b khoản 1 Điều 15 Nghị định số 153/2020/NĐ-СР, khoản 12 Điều 1 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP.
Đồng thời, Nam Long còn công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định; sử dụng số tiền thu được của một số mã trái phiếu không đúng với phương án đã được phê duyệt, công bố thông tin hoặc không đúng quy định pháp luật, chưa thực hiện đúng quy định; sử dụng tiền thu từ trái phiếu không đúng kế hoạch sử dụng tiền đã công bố thông tin cho nhà đầu tư, vi phạm khác.
Thanh tra Chính phủ kiến nghị Thủ tướng Chính phủ giao Bộ Tài chính chủ trì, phối hợp với các đơn vị liên quan nghiên cứu, tham mưu sửa đổi, bổ sung Nghị định của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và ban hành các Thông tư hướng dẫn của Bộ Tài chính để khắc phục những tồn tại, hạn chế, vướng mắc, bất cập đã được chỉ ra tại kết luận thanh tra.
Đề nghị Bộ Tài chính chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước căn cứ quy định pháp luật có liên quan để xem xét, xử lý theo thẩm quyền đối với những vi phạm của các tổ chức phát hành và các đơn vị tư vấn liên quan đã nêu tại kết luận thanh tra và các phụ lục kèm theo kết luận thanh tra, báo cáo kết quả thực hiện với Thanh tra Chính phủ theo quy định.
Bộ cần tăng cường thanh tra, kiểm tra, rà soát, xử lý vi phạm đối với các tổ chức phát hành, đơn vị tư vấn trong việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, sử dụng vốn trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và việc công bố thông tin theo quy định của pháp luật.
Trong quá trình xem xét, xử lý, trường hợp phát hiện có dấu hiệu vi phạm nghiêm trọng, gây hậu quả thì chuyển thông tin vụ việc cho cơ quan chức năng xem xét, xử lý theo quy định.
Bên cạnh đó, Thanh tra Chính phủ cũng đề nghị Bộ Tài Chính chỉ đạo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội yêu cầu Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên các doanh nghiệp được thanh tra có biện pháp chấn chỉnh việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp, quản lý, sử dụng nguồn thu từ phát hành trái phiếu, việc công bố thông tin; xác định trách nhiệm của tập thể, cá nhân đối với các vi phạm, khuyết điểm để xem xét, xử lý theo quy định tại Điều lệ/Quy chế hoạt động của Công ty.
Yêu cầu các tổ chức phát hành được thanh tra hiện có trái phiếu còn đang lưu hành khẩn trương rà soát, khắc phục các tồn tại, vi phạm, khuyết điểm và hậu quả (nếu có); đồng thời, thực hiện một số nội dung.
Thứ nhất, công bố thông tin đính chính, bổ sung các nội dung còn thiếu, chưa chính xác, chưa đầy đủ, nhất là việc sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu có vi phạm nêu tại kết luận thanh tra và các phụ lục kèm theo.
Thứ hai, thanh toán đầy đủ gốc và lãi trái phiếu khi đến hạn.
Thứ ba, thực hiện đầy đủ các biện pháp bảo đảm đã cam kết, thực hiện các đăng ký giao dịch đảm bảo, xử lý tài sản đảm bảo theo đúng quy định đối với các trái phiếu còn dư nợ, đang lưu hành.
Ngoài ra, Bộ Tài chính chỉ đạo các cơ quan, đơn vị, cá nhân có liên quan tổ chức kiểm điểm trách nhiệm và xử lý theo thẩm quyền đối với những hạn chế, khuyết điểm, vi phạm trong công tác quản lý nhà nước về lĩnh vực trái phiếu doanh nghiệp của Bộ Tài chính đã được nêu cụ thể tại kết luận thanh tra.
Thanh tra Chính phủ yêu cầu các tổ chức phát hành khẩn trương rà soát, khắc phục các tồn tại, khuyết điểm và hậu quả (nếu có) đã được nêu tại kết luận thanh tra và các phụ lục kèm theo; thực hiện nghiêm các yêu cầu, chỉ đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về các nội dung xử lý vi phạm phát hiện qua thanh tra theo quy định của pháp luật về trái phiếu doanh nghiệp và pháp luật có liên quan; báo cáo kết quả thực hiện đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để tổng hợp, báo cáo Bộ Tài chính và Thanh tra Chính phủ.
