Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Mạnh Thường và bà Phạm Thị Phương. Ông Thường, bà Phương bị phạt 600 triệu đồng mỗi người, vì tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu FTM.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt một nhà đầu tư với số tiền 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Ngày 12/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với ông Phan Tấn Đạt, Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần DRH Holding, số tiền 55 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu DRH.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (địa chỉ: Số 37, 38 phố Dã Tượng, phường Lê Thanh Nghị, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông.
Công đoàn Công ty cổ phần (CTCP) Cấp nước Bà Rịa - Vũng Tàu vừa bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt với số tiền 10 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký, một doanh nghiệp vừa bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt với số tiền 45 triệu đồng theo quy định của pháp luật.
Một thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Thương mại Viễn Đông vừa bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 25 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về dự kiến giao dịch.
Một nhà đầu tư cá nhân nước ngoài vừa bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt với số tiền 30 triệu đồng vì đã có hành vi không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty Tư vấn thiết kế giao thông vận tải - CTCP.
Trong tháng 4/2021, rất nhiều cá nhân đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và trên thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật. Tạp chí điện tử Tài chính điểm lại một số vụ xử phạt hành chính nổi bật trong tháng qua. Thống kê sơ bộ cho thấy, tổng số tiền xử phạt đối với các cá nhân lên đến 727,5 triệu đồng.
Ông Nguyễn Hoàng Linh đăng ký bán 157.600 cổ phiếu IDJ từ ngày 20/02/2020 đến ngày 19/03/2020 và không thực hiện giao dịch...
Công đoàn PET đã mua 266.030 cổ phiếu PET và bán 490.000 cổ phiếu PET trong thời gian từ ngày 05/4/2019 đến ngày 15/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu...
Ngày 08/12/2020, HNX công bố thông tin về việc ông Nguyễn Anh Tuấn đăng ký giao dịch bán 33.690 cổ phiếu SPD; tuy nhiên, ngày 03/12/2020, ông này đã thực hiện giao dịch bán 33.600 cổ phiếu SPD...
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với năm nhà đầu tư, gồm hai doanh nghiệp và ba cá nhân, tổng số tiền hơn 260 triệu đồng, do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty; giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở GDCK; không báo cáo dự kiến giao dịch.
DXL đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông và bị xử phạt 100 triệu đồng.
CTCP Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt cả trăm triệu đồng vì phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty cổ phần Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn vừa bị phạt 100 triệu đồng vì vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông.
SSC đã phạt công ty này với số tiền là 100 triệu đồng do công ty đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông...
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt đối với người nhà của 2 lãnh đạo ngân hàng VIB và Techcombank vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
SSC đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Đức Quý, người có liên quan của bà Trần Thị Thu Hương - Giám đốc VIB...
Bà Hoàng Bảo Cát là người có liên quan của ông Phạm Nguyễn Thiên Chương - thành viên Hội đồng quản trị độc lập BCG đã mua 333.900 cổ phiếu BCG từ ngày 22/9 đến ngày 29/12/2020 nhưng không báo cáo ...
Một nhà đầu tư chứng khoán vừa bị phạt 45 triệu đồng vì hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về dự kiến giao dịch.
Chỉ trong 10 ngày đầu của tháng 3/2021, đã có 4 quyết định xử phạt được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành với tổng số tiền lên đến 115 triệu đồng. Một điểm đáng chú ý là các quyết định xử phạt đều dành cho các cá nhân.