Vi phạm công bố thông tin và chậm báo cáo, Việt Phát Group bị phạt 235 triệu đồng

Theo Quyết định số 375/QĐ-XPHC do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành ngày 07/7, CTCP Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát đã bị xử phạt tổng cộng 235 triệu đồng, trong đó mức phạt lớn nhất là 175 triệu đồng do liên quan đến hành vi công bố thông tin sai lệch.

Cụ thể, theo hồ sơ của UBCKNN, trong Báo cáo tài chính hợp nhất đã kiểm toán năm 2023 và BCTC giữa niên độ đã được soát xét cho giai đoạn 6 tháng đầu năm 2024, công ty này phát sinh các giao dịch mua hàng hóa, dịch vụ với Việt Phát Group – một pháp nhân được xác định là có liên quan đến người nội bộ của công ty. Giá trị các giao dịch này không hề nhỏ, lên đến hơn 33,5 tỷ đồng trong năm 2023 và tiếp tục tăng mạnh lên hơn 133,8 tỷ đồng trong nửa đầu năm 2024, tổng cộng hơn 167 tỷ đồng chỉ trong vòng chưa đầy hai năm.

Tuy nhiên, điều đáng chú ý là trong các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 và 6 tháng đầu năm 2024, cụ thể tại Mục VII.3 (Giao dịch giữa người nội bộ, người liên quan với công ty con), công ty lại khẳng định không phát sinh giao dịch nào. Việc thông tin thể hiện trong báo cáo quản trị hoàn toàn trái ngược với dữ liệu tài chính đã kiểm toán, theo UBCKNN, là hành vi công bố thông tin sai lệch theo khoản 5 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

CTCP Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát đã bị UBCKNN xử phạt tổng cộng 235 triệu đồng.

Việt Phát Group được thành lập năm 2008, khởi đầu trong lĩnh vực vận tải nội địa, sau đó mở rộng sang các mảng xuất nhập khẩu quặng sắt, than coke, cung cấp nguyên liệu cho nhà máy sản xuất, vận tải hàng hóa, cho thuê kho bãi, cầu cảng và đầu tư bất động sản. Doanh nghiệp là đối tác chiến lược của nhiều tập đoàn lớn như EVN, PVN, Hòa Phát và Aeon Mall, với các dự án trung tâm thương mại tại Hải Phòng, Biên Hòa và Hạ Long.

Năm 2024, doanh thu hợp nhất của Việt Phát đạt 16.257 tỷ đồng, tăng 156,5% so với năm 2023. Lợi nhuận sau thuế đạt 108,6 tỷ đồng, tăng 461,5%. Theo giải trình, năm 2024 công ty phát sinh doanh thu từ bất động sản, trong khi năm 2023 không có. Ngoài ra, lợi nhuận gộp mặt hàng quặng sắt tăng 672,8%.

Quý I/2025, doanh thu thuần của công ty đạt 4.625 tỷ đồng, tăng 43% so với cùng kỳ; lợi nhuận sau thuế đạt gần 21 tỷ đồng, gấp 12 lần. Doanh thu tăng chủ yếu nhờ mảng bất động sản và tài chính. Các khoản phải thu lớn từ EVN Genco1, PVN, Hòa Phát và Công ty VTM đạt tổng cộng 66,7 tỷ đồng. Trong tháng 2/2025, Việt Phát bị Chi Cục Thuế khu vực Hồng Bàng – An Dương xử phạt và truy thu hơn 16 tỷ đồng do vi phạm về thuế, gồm kê khai sai và chậm nộp hóa đơn.

Sáng ngày 10/7, cổ phiếu VPG đang giao dịch quanh mức giá tham chiếu 8.030 đồng/cổ phiếu, không thay đổi so với phiên trước. Khối lượng giao dịch hiện tại chưa có biến động lớn.

Chỉ vài ngày trước đó, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 140/QĐ-XPVPHC đối với CTCP Chứng khoán CV, với mức phạt 92,5 triệu đồng vì không báo cáo và báo cáo chậm hàng loạt tài liệu quan trọng. Đáng chú ý nhất là việc công ty không nộp báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền trong hai năm 2023-2024 — một loại báo cáo bắt buộc trong khung pháp lý về phòng chống rửa tiền, đặc biệt đối với tổ chức tài chính như công ty chứng khoán.

Ngoài ra, công ty cũng nộp chậm các thông tin về người hành nghề chứng khoán và hợp đồng mở tài khoản chuyên dụng — những dữ liệu có ý nghĩa lớn đối với cơ quan quản lý trong việc giám sát hoạt động môi giới và bảo vệ tài sản khách hàng.

Nga Chen