Vi phạm giao dịch, bốn nhà đầu tư bị phạt 285 triệu đồng

Theo đó, Thanh tra UBCKNN, ngày 19-9, ban hành Quyết định số 269/QĐ-XPVPHC xử phạt CTCP Đầu tư Năm Bảy Bảy, số tiền 85 triệu đồng vì đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu quỹ với mức giá nằm ngoài biên độ giao động giá trong thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ.

CTCP Đầu tư Năm Bảy Bảy (MCK: NBB) đăng ký mua lại 9.757.150 cổ phiếu NBB từ ngày 1-4-2019 đến ngày 26-4-2019. Ngày 12-4-2019, Công ty đã đặt mua lại cổ phiếu quỹ là NBB với giá 19.450 đồng/cổ phiếu cao hơn giá đặt mua theo quy định (18.940 đồng/cổ phiếu).

* Cùng ngày 19-9, UBCKNN ban hành Quyết định số 267/QĐ-XPVPHC xử phạt bà Nguyễn Hồng Vân (địa chỉ: Đồn Xá, Bình Lục, Hà Nam), cụ thể:

- Phạt tiền 12,5 triệu vì giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.

Bà Nguyễn Hồng Vân, thành viên Ban kiểm soát CTCP Tập đoàn Thành Nam, MCK: TNI, đăng ký bán 200.000 cổ phiếu TNI từ ngày 11-6-2019 đến ngày 27-6-2019 (và theo công bố thông tin của Sở GDCK TP Hồ Chí Minh, bà Vân được giao dịch từ ngày 11-6-2019 đến ngày 27-6-2019). Tuy nhiên, bà Vân đã bán 200.000 cổ phiếu TNI vào ngày 10-6-2019.

- Phạt tiền 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Đến ngày 3-7-2019, SGDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch bán 200.000 cổ phiếu TNI vào ngày 10-6-2019 của bà Nguyễn Hồng Vân).

* Trước đó, ngày 18-9, UBCKNN ban hành Quyết định số 725/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Đầu tư P&Q (địa chỉ tại 136/3 đường Nguyễn Thị Minh Khai, tổ 5, khu 8, phường Phú Hòa, TP Thủ Dầu Một, tỉnh Bình Dương), số tiền 90 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Đầu tư P&Q, tổ chức có liên quan của ông Hồ Minh Quang, Chủ tịch HĐQT CTCP Thép Nam Kim (MCK: NKG) đã thực hiện bán 19.000.000 cổ phiếu NKG vào ngày 8-7-2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

* Cùng ngày 18-9, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 266/QĐ-XPVPHC xử phạt CTCP Đầu tư Phát triển Hạ tầng ALV (địa chỉ tại xã Hương Phong, huyện A Lưới, tỉnh Thừa Thiên - Huế), số tiền 85 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

CTCP Đầu tư Phát triển Hạ tầng ALV (MCK: ALV) không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý III-2018, BCTC bán niên năm 2018 được soát xét, Báo cáo quản trị công ty năm 2018, BCTC kiểm toán năm 2018, BCTC quý I-2019, Báo cáo thường niên năm 2018; công bố thông tin không đúng thời hạn về BCTC kiểm toán năm 2017, BCTC quý II-2018, Báo cáo thường niên năm 2017.