Vi phạm lưu trữ và báo cáo, Chứng khoán Everest bị xử phạt hàng trăm triệu đồng

Ngày 21/03/2025, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Everest (HNX: EVS).

Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán Everest bị phạt tổng cộng 177,5 triệu đồng cho hai hành vi vi phạm.

Đầu tiên, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, EVS đã không lưu trữ tài liệu liên quan đến hai mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 do Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm phát hành. Ngoài ra, công ty cũng không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu, bao gồm tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng.

Ảnh minh họa

Cuối cùng, Công ty bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo thông tin theo quy định. Cụ thể, công ty đã không gửi báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu quý III/2021 đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Việc không tuân thủ quy định về báo cáo này đã vi phạm quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thông tin xử phạt của Chứng khoán Everest diễn ra trong bối cảnh công ty vừa trải qua năm 2024 kinh doanh đầy khó khăn, với việc chỉ lãi ròng hơn 17 tỷ đồng, giảm 48% so với năm 2023. Kết quả kém tích cực chủ yếu diễn ra tại quý 3, với khoản lỗ ròng 28 tỷ đồng, do mảng tự doanh thua lỗ.

Trong diễn biến khác, Chứng khoán Everest vừa qua đã thông báo ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện quyền tham dự ĐHĐCĐ thường niên năm 2025 là ngày 24/3.

Thời gian tổ chức đại hội dự kiến trong tháng 3 hoặc tháng 4/2025. Địa điểm họp sẽ được công bố tại thông báo mời họp gửi cổ đông.

Minh Vy