Xử lý nghiêm các hành vi vi phạm pháp luật trong giao dịch chứng khoán

Năm 2023, tổ chức triển khai 62 đoàn thanh tra, kiểm tra

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), trong năm 2023, UBCKNN thường xuyên chỉ đạo các đơn vị chức năng và Sở Giao dịch Chứng khoán tăng cường giám sát đối với thị trường, nâng cao vai trò và trách nhiệm của các tuyến giám sát, trong đó phát huy vai trò của tuyến giám sát thứ nhất là các công ty chứng khoán.

Đồng thời, UBCKNN cũng đã đẩy mạnh giám sát và tổ chức kiểm tra các mã có dấu hiệu giao dịch bất thường vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán. Từ đầu năm đến nay, UBCKNN đã phối hợp với các Sở Giao dịch Chứng khoán tổ chức triển khai 62 đoàn thanh tra, kiểm tra, bao gồm 04 đoàn thanh tra, 34 đoàn kiểm tra định kỳ và 24 đoàn kiểm tra đột xuất, trong đó có 13 đoàn kiểm tra giao dịch bất thường.

Căn cứ kết quả giám sát, thanh kiểm tra, UBCKNN đã ban hành 409 quyết định xử phạt với tổng số tiền phạt 36,992 tỷ đồng; một số vụ việc xử phạt áp dụng hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp khắc phục hậu quả như: đình chỉ giao dịch, buộc huy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin, buộc từ bỏ quyền biểu quyết.

Đối với các vụ việc nổi cộm trên thị trường, có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự, UBCKNN đã chủ động phối hợp chặt chẽ với cơ quan công an điều tra, xác minh, làm rõ, xử lý theo quy định pháp luật. Điển hình, đến nay có 03 vụ việc đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự đã được cơ quan điều tra khởi tố, trong đó vụ án Louis Holdings đã được xét xử, kết án đối với 05 bị cáo.

Tăng cường thanh tra, kiểm tra, giám sát, xử lý nghiêm các vi phạm

Ngày 13/12/2023, Thủ tướng Chính phủ Phạm Minh Chính đã ký ban hành Công điện số 1360/CĐ-TTg về tăng cường các giải pháp thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển an toàn, minh bạch, hiệu quả, bền vững.

Tại Công điện này, Thủ tướng Chính phủ giao Bộ Tài chính tăng cường công tác thanh tra, kiểm tra, giám sát và xử lý nghiêm các vi phạm trên thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật; kịp thời cảnh báo sớm và có phương án xử lý các rủi ro có thể phát sinh, bảo đảm thị trường chứng khoán hoạt động an toàn, lành mạnh, thông suốt.

Bộ Tài chính chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phối hợp chặt chẽ với Cục Cảnh sát quản lý hành chính về trật tự xã hội (Bộ Công an) sớm hoàn thành việc rà soát, làm sạch dữ liệu về nhà đầu tư; tiến tới việc rà soát, làm sạch dữ liệu về nhà đầu tư tại các công ty chứng khoán, góp phần nâng cao tính an toàn, minh bạch của thị trường.

Bộ Công an phối hợp chặt chẽ với Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục thực hiện các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán; có giải pháp ngăn chặn, phòng ngừa và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm pháp luật, nhất là các hành vi tấn công mạng, xâm nhập, lừa đảo, chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư trong giao dịch chứng khoán trên không gian mạng.

Bộ Tài chính tăng cường phối hợp chặt chẽ với các cơ quan chức năng để xử lý các tin đồn, bịa đặt, sai sự thật ảnh hưởng đến an toàn của thị trường chứng khoán. Bộ Thông tin và Truyền thông yêu cầu các cơ quan thông tấn báo chí đưa tin trung thực, kịp thời, khách quan, chính xác; xử lý nghiêm các trường hợp đưa tin, bài không đúng quy định, gây ảnh hưởng tiêu cực đến tâm lý nhà đầu tư và ổn định thị trường chứng khoán.

Thủ tướng Chính phủ cũng giao Bộ Tài chính chủ động theo dõi, giám sát chặt chẽ diễn biến của thị trường chứng khoán trong nước và quốc tế, các dòng vốn ra và vào thị trường để chủ động có giải pháp điều hành, giám sát thị trường chứng khoán phù hợp, kịp thời, sát với tình hình, bảo đảm an toàn, minh bạch, ổn định thị trường, không để xảy ra rủi ro, mất an toàn.

Trước đó, tại Hội nghị Tổng kết công tác năm 2023 và triển khai nhiệm vụ năm 2024 của ngành Chứng khoán, Thứ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Đức Chi yêu cầu UBCKNN cần đặc biệt quan tâm, chú trọng đến công tác giám sát, kiểm tra, thanh tra thị trường chứng khoán; giám sát chặt chẽ hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và xử lý vi phạm nghiêm mọi hành vi vi phạm để giữ thị trường minh bạch, công bằng.

Tiếp thu ý kiến chỉ đạo, Chủ tịch UBCKNN Vũ Thị Chân Phương khẳng định cơ quan này sẽ tăng cường đẩy mạnh giám sát, thanh tra trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, đặc biệt đối với việc công bố thông tin, công bố báo cáo tài chính, việc phát hành trái phiếu và mục đích sử dụng nguồn vốn phát hành từ trái phiếu... của các doanh nghiệp nhằm phát triển thị trường minh bạch và công bằng.

Đại diện lãnh đạo ngành Chứng khoán nhấn mạnh, những hành vi vi phạm công bố thông tin, không công bố hoặc công bố không đúng hạn, công bố sai sự thật sẽ bị xử lý nghiêm với mức phạt cao nhất.

PV. (t/h)