Yêu cầu xử phạt, bêu tên doanh nghiệp vi phạm phát hành trái phiếu

Bộ trưởng Tài chính Hồ Đức Phớc vừa có văn bản yêu cầu Ủy ban Chứng khoán, Vụ tài chính ngân hàng, Thanh tra Bộ, Tổng cục thuế, Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam đẩy mạnh việc kiểm tra, giám sát hoạt động phát hành trái phiếu doanh nghiệp.

Cụ thể, Bộ trưởng Tài chính cho biết trong thời gian qua, việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp, đặc biệt là phát hành trái phiếu doanh nghiệp không có tài sản đảm bảo của một số doanh nghiệp, tổ chức phát hành có dấu hiệu tăng nóng, tiềm ẩn nguy cơ gây hậu quả cho nền kinh tế.

Vì vậy, để đảm bảo thị trường trái phiếu doanh nghiệp trở thành một kênh huy động vốn hiệu quả và hạn chế rủi ro cho nhà đầu tư, Bộ Tài chính yêu cầu Ủy ban Chứng khoán đẩy mạnh công tác thanh tra, kiểm tra và xử lý nghiêm, báo cáo Bộ Tài chính kết quả kiểm tra để xử lý.

Bên cạnh đó, Bộ trưởng Tài chính yêu cầu tiến hành xử phạt nghiêm, công bố rộng rãi trên phương tiện thông tin đại chúng về các hành vi vi phạm của các cá nhân, doanh nghiệp liên quan hoạt động này.

Trường hợp xác định có dấu hiệu lừa đảo, chiếm đoạt tài sản của nhà đầu tư, cơ quan quản lý chứng khoán sẽ chuyển hồ sơ sang cơ quan điều tra để xử lý theo quy định của pháp luật.

Bộ trưởng Tài chính yêu cầu xử phạt và bêu tên cá nhân, doanh nghiệp vi phạm hoạt động phát hành trái phiếu doanh nghiệp. Ảnh: Thuận Thắng.

Bộ Tài chính yêu cầu Ủy ban Chứng khoán tiếp tục phối hợp với các đơn vị và các cơ quan liên quan kiểm tra, kiểm soát chặt chẽ việc phát hành trái phiếu của các doanh nghiệp phát hành với quy mô lớn so với vốn tự có, phát hành không có tài sản đảm bảo và phát hành nhiều đợt.

Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán phải đẩy nhanh việc ban hành Thông tư hướng dẫn giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ giữa các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo trách nhiệm được giao tại Nghị định 153/2020.

Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) được yêu cầu triển khai hoàn thiện cơ sở hạ tầng kỹ thuật để vận hành hệ thống giao dịch thứ cấp trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Với Vụ tài chính ngân hàng và các cơ quan liên quan, Bộ trưởng Tài chính yêu cầu tập trung phối hợp với Ủy ban Chứng khoán hoàn thiện các quy định pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp.

Đẩy mạnh công tác thanh tra, kiểm tra, kiến nghị xử lý nghiêm vi phạm về phát hành trái phiếu.

Ngoài ra, Bộ trưởng cũng yêu cầu các cơ quan quản lý liên quan có các cảnh báo rủi ro trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp đến nhà đầu tư, doanh nghiệp phát hành và các đối tượng tham gia thị trường.

Trước đó, Bộ Tài chính đã chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán triển khai các đoàn kiểm tra về hoạt động phát hành, cung cấp các dịch vụ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp tại một số doanh nghiệp phát hành và công ty chứng khoán.

Sau các cuộc kiểm tra tại 9 công ty chứng khoán và 2 doanh nghiệp phát hành, cơ quan quản lý đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với 2 doanh nghiệp phát hành và 1 công ty chứng khoán.

Trong đó, cơ quan quản lý xử phạt 600 triệu đồng với Công ty CP Tập đoàn VsetGroup vì có hành vi chào bán trái phiếu doanh nghiệp cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán.

Ngoài ra, VsetGroup buộc phải hoàn trả toàn bộ tiền mua hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cho các nhà đầu tư và cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà công ty mở tài khoản thu tiền từ nhà đầu tư.

Hiện cơ quan quản lý chứng khoán cũng đang thực hiện thủ tục để xử phạt Công ty CP Tập đoàn Apec Group với hành vi tương tự.

Quang Thắng