Cho vay trá hình qua hợp đồng đặt cọc, Công ty Chứng khoán Thủ Đô bị phạt hàng trăm triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số doanh nghiệp do vi phạm các quy định về công bố thông tin, quản trị doanh nghiệp và hoạt động cho vay.
Cụ thể, ngày 31/10/2025, Thanh tra UBCKNN ra Quyết định số 375/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô số tiền 187,5 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.
Theo UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 26/12/2023 đến 30/5/2025, công ty này đã cho một số cá nhân vay tiền thông qua các hợp đồng đặt cọc mua bán giấy tờ có giá. Tuy nhiên, đến thời điểm chuyển giao, công ty thông báo hủy hợp đồng và yêu cầu các cá nhân hoàn trả lại tiền đặt cọc. Hành vi này được xác định là vi phạm quy định về hạn chế cho vay trong hoạt động của công ty chứng khoán.
Công ty Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt gần 200 triệu đồng
Trước đó, ngày 29/10/2025, UBCKNN cũng đã ban hành hai quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Lương thực Thực phẩm Vĩnh Long và Công ty cổ phần Vật tư Tổng hợp và Phân bón Hóa sinh do vi phạm nghiêm trọng quy định về công bố thông tin và quản trị công ty.
Cụ thể, Công ty cổ phần Lương thực Thực phẩm Vĩnh Long bị phạt tổng cộng 235 triệu đồng và bị áp dụng hình thức cảnh cáo đối với một hành vi. Trong đó, mức phạt 92,5 triệu đồng được áp dụng cho hành vi không công bố thông tin đối với hàng loạt tài liệu bắt buộc như báo cáo tài chính đã kiểm toán, báo cáo thường niên, báo cáo tình hình quản trị công ty, nghị quyết và biên bản Đại hội đồng cổ đông thường niên các năm 2023–2025, cùng các thay đổi về người đại diện theo pháp luật.
Ngoài ra, công ty này cũng bị phạt 17,5 triệu đồng vì không xây dựng và trình Đại hội đồng cổ đông thông qua quy chế nội bộ về quản trị công ty và hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát. Công ty cổ phần Lương thực Thực phẩm Vĩnh Long cũng bị cảnh cáo do không ban hành quy chế công bố thông tin theo quy định và bị phạt thêm 125 triệu đồng vì không đảm bảo đủ số lượng thành viên Ban kiểm soát theo yêu cầu pháp luật khi chỉ có 2 thành viên thay vì tối thiểu 3.
Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 371/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Vật tư Tổng hợp và Phân bón Hóa sinh số tiền 92,5 triệu đồng. Công ty này bị xác định không công bố thông tin theo quy định đối với các tài liệu quan trọng như báo cáo tài chính kiểm toán các năm 2023–2024, báo cáo thường niên, báo cáo tình hình quản trị công ty, cũng như tài liệu, nghị quyết và biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên trong hai năm liên tiếp 2024 và 2025.
